中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。

福建省厦门市人大常委会


厦门市燃气管理条例
厦门市人民代表大会常务委员会



厦门市第十一届人大常委会第5次会议于1998年7月14日通过（公告第一号）

第一章 总 则
第一条 为加强本市燃气管理，保障人身、财产和社会公共安全，维护燃气用户和燃气企业的合法权益，规范燃气市场，遵循国家有关法律、行政法规的基本原则，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 凡在本市行政区域内从事燃气工程的规划、建设，燃气的供应、使用以及燃气器具的生产、销售、安装、维修的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 厦门市市政行政管理部门是本市燃气行政主管部门（以下简称燃气主管部门）。
劳动、公安消防、技术监督、工商等部门依照各自职责做好燃气管理工作。
第四条 燃气事业必须实行统一规划，统一管理，配套建设，安全供气，方便群众，合理利用能源的原则。
燃气主管部门应当加强燃气安全的宣传、普及工作，提高燃气安全意识，积极防范各种燃气事故的发生。

第二章 建设管理
第五条 市、区人民政府应当将燃气事业纳入国民经济和社会发展计划。
燃气主管部门应根据城市总体规划，负责组织编制厦门市燃气发展专项规划，经市规划部门综合平衡后，报市人民政府批准。
第六条 燃气工程的新建、扩建、改建，燃气经营网点的布局应当符合燃气发展专项规划。
新建、扩建、改建燃气工程必须报经燃气主管部门会同公安消防、劳动部门审核同意。
燃气主管部门应在20个工作日内作出审核决定。
第七条 燃气工程的设计、施工必须符合国家标准、规范。
承担燃气工程设计、施工、监理的单位必须具备相应的资质等级。
第八条 燃气工程竣工后，燃气主管部门应在收到全部申请验收材料之日起15个工作日内组织有关部门进行验收。
未经验收或验收不合格的燃气工程，不得投入使用。
第九条 新区开发、旧城改造的建设项目应按照燃气发展专项规划的要求，配套设计、建设燃气设施或预留燃气设施的安装位置。
高层民用建筑须使用管道燃气，其管道燃气设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。

第三章 供气管理
第十条 管道燃气实行按区域统一经营。瓶装燃气可多家燃气企业经营。
第十一条 设立燃气生产、经营企业必须经燃气主管部门依照国家规定进行资质审查，取得《燃气企业资质证书》后，向工商行政管理部门登记注册，方可从事燃气生产、 经营活动。
燃气主管部门应当一次性告知设立燃气生产、经营企业所需的申请文件，并在收到全部申请文件之日起 30个工作日内提出资质审查意见。对经审查不符合资质条件的，必须书面说明理由。
燃气企业需要变更、歇业、停业、分立或合并的，应向燃气主管部门申请，经燃气主管部门批准后，方可办理其他有关手续。燃气主管部门应在30个工作日内作出是否批准的决定。
第十二条 具备《燃气企业资质证书》的液化石油气企业方可设立液化石油气供应站、点。
设立液化石油气供应站、点的燃气企业须向燃气主管部门提出申请，经与公安消防部门会审同意后，由燃气主管部门颁发《液化石油气供应站点经营资格证书》。
燃气主管部门应一次性告知设立液化石油气供应站、点所需的申请文件，并在收到企业全部申请文件之日起15 个工作日内作出是否发证的决定，对不予发证的必须书面说明理由。
燃气主管部门应对《液化石油气供应站点经营资格证书》持证资格每年复审一次。
第十三条 燃气企业供气必须遵守下列规定：
（一）供应的燃气应当符合国家规定的气质、压力和计量标准，并保证安全稳定供气；
（二）对用户进行安全用气的宣传和指导，告知使用燃气的安全要求和注意事项，并建立用户档案；
（三）管道燃气停气、降压后，不得在夜间21时至凌晨6时恢复供气。除紧急情况外，停气和恢复供气应提前24 小时通知用户或公告；
（四）健全安全检查、维修维护和事故抢修制度，健全落实安全事故应急方案；
（五）向社会公布抢修电话，设置专职抢修队伍，配备防护用品、车辆、器材及其它有关设备；实行每日24 小时值班制度，发现燃气事故或接到燃气事故报告时，应当立即组织抢险、抢修；
（六）禁止向无《燃气企业资质证书》、《液化石油气供应站点经营资格证书》的单位或个人提供经营性气源；
（七）禁止使用超过检验期限、检验不合格、非本企业的液化石油气钢瓶（以下简称钢瓶）；
（八）禁止用槽车直接向钢瓶充装液化石油气；
（九）有关法律、法规规定的其它要求。

第四章 用气管理
第十四条 需使用燃气的用户应当向燃气企业提出申请，办理供用气手续，明确双方的权利和义务。
用户需变更燃气用途、地址或过户的应向燃气企业办理有关手续。
第十五条 用户在使用燃气时应当遵守安全用气规定，禁止下列行为：
（一）在不具备安全使用燃气的场所使用燃气；
（二）在同一室内同时使用裸露电炉、煤炉等明火源；
（三）加热、摔砸、倒置、曝晒钢瓶；
（四）利用钢瓶互相倒灌，倾倒钢瓶内残液；
（五）利用燃气管道作为负重支架或接地引线；
（六）偷用、转供管道燃气；
（七）擅自安装、拆卸管道燃气计量器具；
（八）使用与气源不适配的燃气器具；
（九）以管道燃气为燃料的热水器、空调器以及以液化石油气为燃料的热水器由无相应资质证书的单位安装；
（十）擅自安装、改装、拆卸、封闭管道燃气设施；
（十一）其它违反燃气安全使用规定的行为。
大型用户应当建立燃气安全事故应急方案。
第十六条 管道燃气企业应当通知或提供用户每次抄表的用气量及应缴燃气费数额。
用户应当按规定的时间缴交燃气费,逾期不交的，燃气企业可以从逾期之日起每日对用户收取应交燃气费3‰的滞纳金；对逾期四个月不交燃气费，经书面通知缴费，用户仍不交纳的，燃气企业可对其中止供气，并报燃气主管部门备案。
第十七条 用户发现燃气计量器具发生故障时，应及时通知燃气企业，燃气企业应及时进行检查处理。燃气计量器具计量发生故障，按该用户前四个月平均用气量收取燃气费。
第十八条 用户有权就燃气经营的收费和服务向燃气企业查询，对不符合标准的收费和服务，可以向价格行政主管部门或燃气主管部门投诉。

第五章 燃气设施和器具管理
第十九条 燃气企业应当加强燃气设施的运行管理，定期检测、检修，确保燃气设施安全运行。燃气企业应对管道燃气用户内燃气设施每年至少一次进行检查，用户应予以配合。
燃气企业应当在燃气设施的所在地、建筑物或重要燃气设施上设置统一、明显的安全警示标志，并配备专职人员进行巡回检查。
禁止任何单位和个人擅自移动、覆盖、涂改、拆除、损坏燃气设施的统一标志。
第二十条 在燃气管道和其它燃气设施安全保护范围内严禁下列行为：
（一）建造建筑物或构筑物；
（二）擅自开挖沟渠或挖坑，堆放土头杂物；
（三）擅自打桩或顶进作业；
（四）擅自重车碾压；
（五）封闭燃气设施；
（六）其他损坏或危及燃气设施安全的行为。
燃气设施安全保护范围依照国家规定确定。
第二十一条 任何单位和个人不得擅自改装、迁移、拆除管道燃气设施。
用户需对户内管道燃气设施进行改装、迁移、拆除的，应当向燃气企业提出申请，经同意后，由燃气企业组织实施，费用由用户承担。
因城市建设需要迁移、拆除燃气设施的，建设单位应向市规划部门和燃气主管部门提出申请，经同意后，由燃气企业进行施工，费用由建设单位承担。市规划部门和燃气主管部门应在收到申请文件之日起15 个工作日内作出是否同意的决定。
第二十二条 在管道燃气设施附近进行施工，可能影响燃气设施安全的，建设单位应当在开工前向燃气企业报告，燃气企业应在2个工作日内予以确认；对影响燃气设施安全的，建设单位应与燃气企业商定保护措施，并组织实施。必要时燃气企业应派人现场监督。
第二十三条 任何单位和个人发现燃气管道、设施、钢瓶泄漏或损坏，应当立即通知燃气企业；发生由燃气引起的中毒、火灾、爆炸等事故，应当立即通知燃气企业以及医疗、公安消防部门。
燃气企业接到抢修报告时，应当立即组织到现场抢修，直至修复完毕。
燃气企业对燃气设施进行抢修时，对影响抢修作业的市政、园林设施和其他物件可采取应急措施，同时通知有关部门；抢修后应及时恢复原状，并补办有关手续。
第二十四条 燃气器具的生产，必须取得国家燃气器具产品生产许可或经市技术监督部门安全质量考核并认可后方可进行。
燃气器具的销售，必须向市技术监督部门或其委托的管理部门申请产品质量售前报验，获得《报验合格准销证》后方可销售。适用于管道燃气的器具报验时还应提供燃气主管部门指定的检测机构出具的气源适配鉴定报告。
取得准销证的产品由燃气主管部门列入《燃气器具销售目录》，并向社会公布，由用户自主选择。燃气企业不得强制用户到指定的地点购买指定的燃气器具。
燃气器具的销售者应当在销售地设立维修站点。从事燃气器具维修的人员须经培训合格，持证上岗。
第二十五条 燃气器具安装、维修单位，必须经燃气主管部门资质审查合格，方可从事燃气器具的安装、维修。
燃气计量器具须经市技术监督部门或其授权的计量检定机构检定合格后，由燃气企业安装，用户应给予配合。

第六章 法律责任
第二十六条 建设、设计、施工、监理单位违反本条例第六条第二款、第七条、第八条第二款、第九条规定的，责令改正，可处以10000元以上30000元以下的罚款。
第二十七条 违反本条例第十一条第一款规定的，责令改正，没收违法所得，并可处以10000元以上30000 元以下的罚款。
第二十八条 违反本条例第十二条第二款、第二十五条第一款规定的，责令改正，没收违法所得及有关器具，并可处以2000 元以上10000元以下的罚款。
第二十九条 燃气企业违反本条例第十三条第㈠、㈡、㈢、㈣、㈤项之一的，责令改正，并可处以2000元以上20000元以下的罚款；造成损失的，应当予以赔偿；情节严重的，由其上级主管部门对负有直接责任的主管人员和其他直接人员给予行政处分。
违反第十三条第㈥、㈦、㈧项之一的，责令改正，没收违法所得及钢瓶，并可处以5000元以上20000元以下的罚款。
第三十条 燃气用户违反本条例第十五条第㈠、㈡、㈢、㈣、㈤、㈥、㈦、㈧、㈨项之一的，责令改正，处以警告或50元以上200元以下的罚款；情节严重的， 处以 200元以上2000元以下的罚款；造成损失的，应予赔偿。
第三十一条 燃气企业违反本条例第十九条第一款、第二款、第二十三条第二款规定的，处以2000元以上20000元以下罚款；并对直接责任人员处以500元以上1000元以下罚款；造成损失的，应予赔偿。
第三十二条 违反本条例第十五条第㈩项、第十九条第三款、第二十条、第二十一条第一款规定的，责令改正或限期拆除，并可对单位处以500元以上5000元以下罚款，对个人处以50元以上 200元以下罚款；情节严重的，处以5000元以上30000元以下的罚款；造成损失的，应予赔偿。
第三十三条 建设单位违反本条例第二十二条规定的，责令改正，可处以200元以上2000元以下的罚款；情节严重的，处以2000元以上20000元以下的罚款，并责令停止施工；造成损失的，应予赔偿。
第三十四条 本章第二十六条至三十三条规定的处罚由燃气主管部门负责实施。
违反本条例，依照公安消防、劳动、工商、技术监督、城监等法律、法规应当给予处理的，由有关部门依法处理。
第三十五条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请行政复议、不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十六条 燃气主管部门和燃气企业的管理人员滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守的，由有关部门给予行政处分，触犯刑律的由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十七条 本条例下列用语的含义：
（一）燃气是指人工煤气、天然气、液化石油气等气体燃料的总称。
（二）燃气企业是指以自有设施向用户专门供气的企业，包括气源厂、燃气输配企业。
（三）燃气设施是指燃气生产、储运、输配、供应的各种设备及其附属设施。
（四）燃气器具是指使用燃气的灶具、取暖器、热水器、沸水器、空调器、交通工具等产品和燃气计量器具、钢瓶、调压器等。
第三十八条 本条例的具体应用问题由厦门市人民政府负责解释。
第三十九条 本条例自1998年10月1日起施行。



1998年7月14日