中国人民银行令〔2005〕第1号
中国人民银行
中国人民银行令〔2005〕第1号
为促进债券市场发展，规范金融债券发行行为，维护投资者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，经2005年4月22日第5次行长办公会议通过，现予公布，自2005年6月1日起施行。
行长：周小川
二○○五年四月二十七日
全国银行间债券市场金融债券发行管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。
第二条 本办法所称金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。
本办法所称金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
第三条 中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。
第四条 金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人（以下简称“发行人”）及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。
第五条 金融债券的投资风险由投资者自行承担。
第二章 申请与核准
第六条 政策性银行发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准后方可发行。政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
本办法所称政策性银行，是指国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。
第七条 商业银行发行金融债券应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制；
（二）核心资本充足率不低于4%；
（三）最近三年连续盈利；
（四）贷款损失准备计提充足；
（五）风险监管指标符合监管机构的有关规定；
（六）最近三年没有重大违法、违规行为；
（七）中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
第八条 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制；
（二）资本充足率不低于10%；
（三）风险监管指标符合监管机构的有关规定；
（四）最近三年没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第九条 其它金融机构发行金融债券应具备的条件另行规定。
第十条 金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件（申请材料格式见附1）：
（一）金融债券发行申请报告；
（二）发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；
（三）监管机构同意金融债券发行的文件；
（四）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；
（五）募集说明书（格式要求见附2）；
（六）发行公告或发行章程（格式要求见附3、4）；
（七）承销协议；
（八）发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；
（九）信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；
（十）发行人律师出具的法律意见书；
（十一）中国人民银行要求的其他文件。
采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。
如有必要，中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。
第十一条 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：
（一）金融债券发行申请报告；
（二）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；
（三）金融债券发行办法；
（四）承销协议；
（五）中国人民银行要求的其他文件。
第十二条 中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定。
第三章 发 行
第十三条 金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。
第十四条 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。发行人（不包括政策性银行）应在每期金融债券发行前5个工作日将第十条（五）、（六）、（八）、（九）项要求文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
政策性银行应在每期金融债券发行前5个工作日将第十一条（二）、（三）、（四）项要求文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第十五条 金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级，并向投资者公布。
第十六条 发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。
发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务并加以披露。
第十七条 发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第十八条 以招标承销方式发行金融债券，发行人应向承销人发布下列信息：
（一）招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；
（二）招标开始时，向承销人发出招标书；
（三）招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次一工作日发布金融债券招标结果公告。承销人中标后应履行相应的认购义务。
第十九条 金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。
在招标过程中发行人及相关各方不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行对招标过程进行现场监督。
第二十条 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
第二十一条 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效。发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应依据本办法另行申请。
第二十二条 金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
第二十三条 金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
第二十四条 金融债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。
第四章 登记、托管与兑付
第二十五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为金融债券的登记、托管机构。
第二十六条 金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作。
第二十七条 金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户。
第五章 信息披露
第二十八条 发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。
第二十九条 发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
发行人及相关知情人在信息披露前不得泄漏其内容。
第三十条 对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。
第三十一条 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
发行人应在募集说明书与发行公告中说明金融债券的清偿顺序和投资风险，并在显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本文件及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期债券发行的核准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”。
第三十二条 金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
采用担保方式发行金融债券的，发行人还应在其年度报告中披露担保人上一年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
第三十三条 发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
第三十四条 金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
第三十五条 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告；信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。上述注册会计师、律师和信用评级机构所出具的有关报告文件不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第三十六条 发行人应将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）和中央结算公司，由同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
同业拆借中心和中央结算公司应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。
第三十七条 金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其认购人。
第六章 法律责任
第三十八条 发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；
（二）超规模发行金融债券；
（三）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；
（四）未按规定报送文件或披露信息；
（五）其他违反本办法的行为。
第三十九条 承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）其他违反本办法的行为。
第四十条 托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）挪用托管客户金融债券；
（二）债券登记错误或遗失；
（三）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（四）其他违反本办法的行为。
第四十一条 注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
第七章 附 则
第四十二条 在全国银行间债券市场发行商业银行次级债券和资产支持证券适用本办法，另有规定的，依照其规定。
第四十三条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十四条 本办法自2005年6月1日起施行。中国人民银行1998年11月28日发布的《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》同时废止。
重庆市水域治安管理办法
重庆市人民政府
第 118 号
《重庆市水域治安管理办法》已经2001年10月26日市人民政府第91次常务会议审议通过，现予发布，自2002年1月1日起施行。
市 长
二○○一年十月三十日
重庆市水域治安管理办法
第一条 为了维护水域治安秩序，保护国家、集体财产和公民个人合法财产及人身安全，根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》等有关法律、法规的规定，结合重庆实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内水域的治安管理，适用本办法。
第三条 市公安机关主管全市水域治安工作，日常指导、协调工作由其直属的水上公安机关负责。
区县（自治县、市）的水上公安机关负责本辖区的水域治安管理；未设立水上公安机关的水域，由当地公安机关依照本办法实施治安管理。港口、长航专业公安机关，按职责分工，依法对所属码头和船舶实施治安管理。
第四条 各级人民政府应当加强对水域治安管理工作的领导。交通、渔政等行政管理部门应当各司其职，协助水上公安机关做好水域的治安管理工作。
第五条 水域作业、经营的单位应当配备专职或者兼职的治安保卫工作人员，其法定代表人或者主管治安工作的负责人为本单位的治安责任人。治安责任人应当根据治安管理有关法律、法规的规定和本办法落实水域治安防范措施，发现隐患及时整改。
第六条 水上公安机关履行下列职责：
（一）查处水域刑事、治安案件，处置突发性治安事件和治安灾害事故；
（二）对水域内的各类船舶及其从业人员进行户政管理；
（三）对水域内的旅店业、刻字复印业、废旧金属收购业等实施特种行业管理；
（四）对水域内的娱乐业、修理业、打捞业、服务业等行业，各类场所和集会、文体、商贸等群众性活动实施治安管理；
（五）组织和指导、协调水域内各有关部门、单位以及群众性自治和服务组织开展水域治安防范工作；
（六）法律法规赋予的其他职责。
第七条 有利用船舶作为犯罪工具嫌疑的，水上公安机关可以对船舶进行检查，必要时经县级以上水上公安机关批准，可扣留船舶。
第八条 水上公安机关遇有下列情形之一，需要船舶停航、改变航向的，应当立即通知港航监督部门责令船舶停航或改变航向，港航监督部门应当予以配合：
（一）处理重大水上治安灾害事故或者隐患需要的；
（二）保护重大刑事案件犯罪现场；
（三）追捕重大犯罪嫌疑人；
（四）重大安全保卫任务需要的；
（五）法律、法规规定的其他情形。
遇有前款规定情形之一且特别紧急的，水上公安机关可以直接指挥船舶停航或改变航向，并立即通知港航监督部门。
第九条 经市人民政府批准，水上公安机关可以根据实际工作需要，在治安情况复杂和船舶集中的水域，设立水上治安检查站，开展治安巡逻检查，方便群众报警。
第十条 本市船籍船舶所有人应当到船舶港籍所在地的水上公安机关申领船舶户口簿和船舶户牌。船舶户口簿应当随船携带，船舶户牌应当置于水上公安机关指定的位置。
按照国家规定已经打印了船检登记号的船舶，不需办理船舶户牌，由其所属单位持有关资料统一到水上公安机关登记备案。
第十一条 本市船籍船舶买卖、转让、出租、报废，原申报或者登记事项有变动的，船舶所有人在报请船舶管理部门审批的同时，应当向原登记地的水上公安机关申办户口变更或者注销登记。
第十二条 除固定航班外，非本市船籍船舶在停泊地预期停留3天以上的，船上从业人员应当在到达停泊地后24小时之内携带有效证件，到停泊地公安机关办理暂住人口登记，离开时注销。
第十三条 在本市船籍船舶上工作的年满16周岁公民应当办理《船民证》。
本市船籍船舶的所有人（包括单位、个人）应当按水上公安机关的规定，携带船民的居民身份证及有关证明到船籍所在地的水上公安机关办理《船民证》。
非本市船籍船舶在水域作业，其从业人员未在船籍所在地办理船民证的，应当持居民身份证或者暂住证到船舶停泊地或者主要作业地的水上公安机关申领《船民证》。
按照国家有关规定已取得《船员服务簿》、《渔业船舶船员证书》的船员，由其单位持《船员服务簿》或《渔业船舶船员证书》到管辖地的水上公安机关登记备案，不需办理《船民证》。
船民随船工作时，应当随身携带《船民证》或《船员服务簿》、《渔业船舶船员证书》，接受水上公安机关的查验。
第十四条 船民变更从业单位，应当在变更后10个工作日内向原登记的水上公安机关办理变更、登记手续。
第十五条 任何单位和个人不得涂改、伪造、冒用、转借船舶户牌、船民证等证件。
第十六条 运载易燃、易爆、剧毒、放射性等危险品的船舶，必须符合国家有关安全规定，并悬挂明显的警示标记和配置必要的安全防范设施。
第十七条 在本市水域内的船舶，发生刑事、治安案件和治安灾害事故时，船舶负责人应当立即向当地水上公安机关报案，并协助公安机关进行调查工作。
第十八条 经批准在水域举办龙舟竞渡、体育表演、渡江游泳、商贸等群众性活动，举办单位应当作好治安防范工作，并接受水上公安机关的检查监督。
第十九条 在水域内从事旅店业、刻字复印业、废旧金属收购业的，水上公安机关应当按照特种行业有关规定管理。
在水域内从事废旧金属收购活动的，应当在固定的水域经营场所进行，不得利用船舶在水域设置流动收购点。
第二十条 在水域内从事娱乐业的，应当报所在地水上公安机关治安审核；从事汽车修理业、打捞业、服务业的，应当报所在地水上公安机关登记备案。
第二十一条 在水域打捞的枪支弹药、危险物品、带有危害国家安全内容的漂流物以及可疑物品，必须移交公安机关依法处理。
第二十二条 在水域内发现的尸体，水上公安机关应当及时进行勘验鉴定、登记和出具死亡证明，通知家属自行处理。无名尸体由民政部门负责火化。其他任何单位和个人不得自行处理。
第二十三条 禁止下列危害水域治安秩序的行为：
（一）扰乱码头、渡口、船舶等公共活动场所秩序；
（二）非法拦截、劫持、扣押船舶；
（三）利用船舶和水上活动场所走私、吸毒贩毒、聚众赌博、嫖娼卖淫或容留嫖娼卖淫；
（四）其他危害水域治安秩序的行为。
第二十四条 违反本办法，有下列行为之一的，由水上公安机关按照以下规定予以处罚：
（一）船舶的所有人不办理船舶户籍登记、不申领船舶户牌、不办理户籍申报的，责令补办手续；逾期不办理的，处200元罚款。经处罚后仍不改正的，对不办理船舶户籍登记,处每日10元罚款，直至改正为止；对不申领户牌的，处每日100元罚款，直至改正为止，但罚款总额不得超过3万元；
（二）非本市港籍船舶进入本市水域停泊不按规定办理暂住人口登记的，责令船舶所有人或者船舶使用人补办手续，给予警告，并处200元罚款；
（三）不按规定申领《船民证》或者不办理变更手续的，责令限期补办，逾期不办的，处以100元罚款；随船工作的船民不能提供《船民证》或者船员证书的，给予警告，并处50元罚款；
（四）涂改、伪造、冒用、转借船民和船舶有关证件的，收缴证件，处200元以上1000元以下罚款；
（五）使用无船舶户牌船舶的，责令补办有关手续，对船主处200元以上1000元以下罚款；
（六）举办群众性活动，未采取相应的治安防范措施，尚未造成后果，经水上公安机关通知仍不改正的，给予警告，并处500元以上1000元以下罚款；
（七）擅自开办旅店业、刻字复印业的，或者擅自开办收购废旧金属业或者利用船舶在水上设置废旧金属流动收购点的，由水上公安机关依照国家和市有关特种行业管理规定进行处罚；
（八）开办汽车修理业、打捞业、服务业未报水上公安机关备案的，责令限期补办手续，逾期不办理的，处200元以下罚款。
第二十五条 违反本办法其他有关规定，构成违反治安和其他公安行政管理规定的，由水上公安机关依法予以处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第二十六条 依照本办法实施的处罚，其处罚程序按《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。
第二十七条 当事人不服水上公安机关根据本办法所作出的具体行政行为，可依法申请复议、提起行政诉讼。
第二十八条 水上公安机关的工作人员在水域治安管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私枉法的，由所在单位或者上一级主管部门予以行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。造成当事人财物损失涉及赔偿的，按照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定执行。
第二十九条 本办法所称“水域”，是指本市行政区域内的江河、湖泊、水库等水域及其沿岸的滩涂、岸坡和水中岛屿、水溶洞等。
本办法所称“场所”包括：
（一）水上各类排筏和平台；
（二）水域内各类建筑和设施；
（三）各类港口、码头和渡口；
（四）水域内交易市场和游乐场所。
第三十条 船舶户口簿、船舶户牌、《船民证》式样由市公安机关统一制作，由水上公安机关核发并按规定收取证件工本费。工本费的具体标准由市物价和市财政部门另行制定。
第三十一条 本办法执行中的具体问题由市公安机关负责解释。
第三十二条 本办法自2002年1月1日起施行。