海南省见义勇为人员奖励和保障规定
海南省人大常委会
海南省人民代表大会常务委员会公告（第100号）
《海南省见义勇为人员奖励和保障规定》已由海南省第四届人民代表大会常务委员会第三十二次会议于2012年7月17日修订通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。
海南省人民代表大会常务委员会
2012年7月17日
海南省见义勇为人员奖励和保障规定
（2002年11月28日海南省第二届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过 2012年7月17日海南省第四届人民代表大会常务委员会第三十二次会议修订）
第一章 总则
第一条 为弘扬社会正气，促进社会主义精神文明建设，奖励见义勇为人员，保障其合法权益，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省行政区域内见义勇为人员的奖励和保障。
本省公民在本省行政区域外见义勇为的，参照本规定执行。
第三条 本规定所称见义勇为，是指非因法定职责、法定义务或者约定义务，为保护国家利益、集体利益、社会公共利益或者他人的人身、财产安全，与违法犯罪行为作斗争或者救人、抢险、救灾的合法行为。
第四条 对见义勇为人员的奖励实行精神鼓励、物质奖励和提供社会保障相结合的原则，坚持公正、公开、及时的原则。
第五条 县级以上人民政府负责见义勇为人员的奖励和保障工作，具体工作由同级社会管理综合治理部门组织实施。
公安、司法、国家安全、财政、民政、人力资源和社会保障、住房和城乡建设、卫生、教育、工商、税务等行政部门，应当根据各自职责，做好见义勇为人员的奖励和保障相关工作。
工会、妇联、共青团、残联等人民团体和企事业单位，应当在各自的工作范围内，协助做好见义勇为人员的奖励和保障相关工作。
见义勇为基金会或者见义勇为工作协会，应当协助本级人民政府做好见义勇为人员的奖励和保障工作。
第七条 宣传、文化、广播电视、新闻出版等部门和新闻媒体应当及时宣传报道见义勇为人员的先进事迹，弘扬社会正气。
第二章 确认
第八条 符合本规定第三条，有下列行为之一且事迹突出或者做出重大贡献的，应当确认为见义勇为：
(一) 制止正在实施违法犯罪的行为；
(二) 协助有关机关抓获犯罪嫌疑人、追捕在逃罪犯、侦破重大刑事案件的行为；
(三) 为保护国家利益、集体利益、社会公共利益或者他人的人身、财产安全，救人、抢险、救灾的行为；
(四) 其他应当确认为见义勇为的行为。
第九条 见义勇为行为人或其亲属可以向见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门申报确认见义勇为行为。
任何单位和个人可以向见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门举荐见义勇为行为。
见义勇为行为无申报人、举荐人的，见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门可以在调查核实和组织评审委员会评审后，依照本规定的有关规定予以确认。
对因需要紧急抢救见义勇为行为人且事实清楚的，经见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门主要负责人批准，可以当场作出确认决定。
第十条 申报、举荐见义勇为行为，应当自见义勇为行为发生之日起一年内，特殊情况下不超过两年，向见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门提出，并提供受益人、证人或者相关单位、个人的证明和见义勇为事迹等材料。
第十一条 见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门应当在接到申报、举荐后30日内，进行调查核实，组织评审委员会进行评审，提出是否确认的意见。
评审委员会的组成，由社会管理综合治理部门从有关部门和机构的专业人员中确定。
见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门对见义勇为行为进行调查核实时，受益人、证人或者相关单位、个人都应当如实提供见义勇为行为证据及有关情况。
第十二条 见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门对拟确认为见义勇为人员的，应当及时将其名单和主要事迹向社会公示，公示时间为10日。因保护见义勇为人员及其亲属安全或者因其他原因需要保密的，可以不公示。
公示期间无异议的，见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门应当作出确认决定，并书面通知申报人、举荐人及见义勇为行为发生地、见义勇为人员户籍所在地的乡镇（街道）社会管理综合治理机构和有关单位；公示期间有异议的，见义勇为行为发生地的市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门应当在调查后决定，必要时可以组织评审委员会再次评审。
第十三条 未确认为见义勇为行为的，应当以书面形式告知申报人、举荐人，并说明理由。
申报人、举荐人对见义勇为行为的确认结论有异议的，可以在接到确认结论30日内向上一级社会管理综合治理部门申请复核，上一级社会管理综合治理部门应当自接到申请之日起30日内作出复核决定，并书面通知申报人、举荐人和原确认部门。
第三章 奖励
第十四条 经县级以上社会管理综合治理部门确认为见义勇为行为的，由同级人民政府及其有关部门根据具体情况给予以下表彰和奖励：
(一)通报表扬；
(二)记功；
(三)授予荣誉称号；
(四)颁发奖金、奖品。
前款规定的表彰和奖励可以单独适用，也可以合并适用。
对见义勇为事迹特别突出、需要上一级人民政府进行表彰奖励的，由市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门向上一级社会管理综合治理部门申报。
第十五条 见义勇为人员，视其贡献大小，由县级以上人民政府分别授予见义勇为积极分子、见义勇为先进分子或者先进集体、见义勇为英雄或者英雄集体。
对获得市、县（区）、自治县的见义勇为积极分子的人员给予3000元以上的奖励，见义勇为先进分子或者先进集体给予2万元以上的奖励，见义勇为英雄或者英雄集体给予3万元以上的奖励；对获得省级荣誉称号的见义勇为先进个人或者先进集体，给予5万元以上的奖励。获得省级荣誉称号的见义勇为人员在参加评选省级以上劳动模范时，同等条件下优先考虑。
对因见义勇为牺牲、完全丧失劳动能力或者部分丧失劳动能力的人员，除按前款规定发给奖金外，另行发放一次性奖金。具体发放标准和办法由省人民政府另行制定。
第十六条 国家机关、企事业单位和社会团体，应当对本系统、本单位的见义勇为人员给予奖励。
第十七条 见义勇为人员的奖金，依法免予征收个人所得税。
第四章 保护
第十八条 省和市、县（区）、自治县人民政府建立见义勇为人员慰问制度，对有重大社会影响的见义勇为行为或者见义勇为人员受到重大损害的，应当对其本人或亲属进行慰问。
第十九条 对因见义勇为行为受到损害的人员，其所在单位和有关部门应当采取相应的保障措施，帮助解决生活、医疗、就业、入学、优抚等实际问题。
第二十条 任何单位或者个人对正在实施见义勇为行为的人员应当及时予以援助和保护；对因见义勇为负伤的人员应当及时护送至医疗机构治疗。医疗机构对见义勇为人员应当先行接受、抢救和治疗，不得以任何借口拒绝或者拖延。鼓励医疗机构减免见义勇为人员救治期间的医疗费用。
第二十一条 在加害人、责任人承担责任前或者无加害人、责任人的，见义勇为人员救治期间的医疗费用，应当由见义勇为行为发生地市、县（区）、自治县社会管理综合治理部门从见义勇为专项资金中先行垫付。
第二十二条 因见义勇为负伤、致残、牺牲的人员，其医疗费、康复费、护理费、残疾辅助器具费、被扶养人生活费、丧葬费等费用，由加害人或者责任人依照有关规定承担。有受益人的，受益人应当依法给予见义勇为人员适当补偿。
第二十三条 因见义勇为负伤，无加害人、责任人的，其医疗费用，按照下列方式支付：
有工作单位的见义勇为人员已参加工伤保险的，由工伤保险基金按照规定支付医疗费用；所在单位未依法缴纳工伤保险费的，由其所在单位支付；所在单位不支付的，由工伤保险基金先行支付。从工伤保险基金中先行支付的医疗费用应当由所在单位偿还。
（二）无工作单位的见义勇为人员参加基本医疗保险的，由基本医疗保险基金按照规定支付。
（三）符合医疗救助条件的，由市、县（区）、自治县人民政府民政部门按照有关规定给予医疗救助。
（四）按照本款前三项规定不予支付的医疗费用，从见义勇为专项资金中支付。
因见义勇为负伤，加害人、责任人不支付医疗费用的，其医疗费用由相关社会保险基金或见义勇为专项资金按照前款规定的方式先行支付；先行支付后，有权向加害人、责任人追偿。
第二十四条 因见义勇为负伤、致残、牺牲的人员，其津贴、抚恤、丧葬等费用按下列办法处理：
有工作单位的见义勇为人员已参加工伤保险的，按照《工伤保险条例》规定，享受工伤保险待遇；所在单位未依法缴纳工伤保险费的，由其所在单位支付；所在单位不支付的，由工伤保险基金先行支付。从工伤保险基金中先行支付的相关费用应当由所在单位偿还。
（二）无工作单位的人员因见义勇为负伤、致残的，由市、县（区）、自治县人民政府民政部门按照有关规定给予伤残抚恤待遇。
（三）失业人员在领取失业保险金期间因见义勇为牺牲的，按照失业保险的有关规定给予丧葬补助金。
（四）无工作单位的人员因见义勇为牺牲的，其抚恤、丧葬等费用由见义勇为专项资金给予支付。
第二十五条 因见义勇为负伤的人员在治疗、康复期间，原享有的工资、津贴、奖金、福利等待遇不变，所在单位不得解除劳动关系；见义勇为人员无工作单位的，由就业管理部门介绍就业。
获得县级以上人民政府表彰的见义勇为人员生活困难的，由市、县（区）、自治县人民政府每月给予生活补助。具体发放标准和办法由省人民政府另行制定。
第二十六条 见义勇为牺牲人员，符合烈士条件的，按照《烈士褒扬条例》的规定办理。
第二十七条 见义勇为人员本人及其直系亲属享有下列待遇和保障：
（一）在同等条件下享有就业、入学、入园等方面的优先权；
（二）见义勇为人员家庭生活困难的，由户籍所在地市、县（区）、自治县人民政府民政部门按照有关规定优先给予相应的社会救助；
（三）见义勇为人员家庭住房困难且符合保障条件的，由有关部门优先予以保障。
二十八条 各级有关机关和单位对需要保护的见义勇为人员及其亲属，应当采取有效措施予以保护；对打击报复、诬告陷害见义勇为人员及其亲属的违法犯罪行为，应当及时依法处理。
对不宜公开的见义勇为事迹及其人员应当保密。
第二十九条 见义勇为人员或其亲属因见义勇为遭受人身损害或者财产损失请求法律援助的，法律援助机构应当及时提供援助。
第三十条 见义勇为行为，符合国家法律规定的，对其行为的后果不承担法律责任。
见义勇为受益人要求见义勇为人员承担赔偿责任的，应当提供要求承担赔偿责任的证据证明。
第三十一条 见义勇为受益人应当尊重社会公德，不得隐瞒、歪曲事实，讹诈见义勇为人员。
见义勇为受益人与见义勇为人员就见义勇为行为发生争议时，为见义勇为人员作证的证人提供的证据经查证属实的，同级社会管理综合治理部门应当予以物质奖励。
第五章 经费
第三十二条 省和市、县（区）、自治县人民政府设立见义勇为专项资金，列入年度预算，用于见义勇为人员的奖励和保障。
第三十三条 见义勇为基金会或者见义勇为工作协会，依照法律法规和章程规定筹集、管理和使用见义勇为经费。见义勇为经费来源主要包括：
（一）同级财政资助；
（二）募集收入；
（三）捐赠收入；
（四）其他合法收入。
第三十四条 鼓励社会力量向见义勇为基金会、工作协会捐赠，或者直接向见义勇为人员及其亲属捐赠。
第三十五条 见义勇为专项资金和见义勇为基金会经费应当专款专用，任何组织和个人不得贪污、截留、挪用。专项资金和经费的管理和使用应当接受同级财政、审计部门监督和社会监督，并定期向社会公布使用情况。
第六章 法律责任
第三十六条 违反本规定第二十条，医疗机构拒绝或者故意拖延接受、抢救和治疗见义勇为负伤人员的，由卫生行政管理部门批评教育，并责令其抢救和治疗；造成严重后果的，依法追究医疗机构和有关人员的责任；造成医疗事故的，按照有关规定处理。
第三十七条 违反本规定第二十八条，打击报复、诬告陷害见义勇为人员及其亲属的，由所在单位或者主管部门依法给予处分；违反治安管理的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 违反本规定第三十一条第一款，受益人隐瞒、歪曲事实，讹诈见义勇为人员的，有关部门可以予以训诫或者责令具结悔过、公开赔礼道歉；违反治安管理的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 违反本规定第三十五条，贪污、截留、挪用见义勇为专项资金和经费的，由有关部门对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 违反本规定，弄虚作假骗取见义勇为表彰、奖励和抚恤的，由原确认部门核实后，撤销其荣誉称号，追缴奖金、抚恤金和其他相关费用，取消相应待遇；违反治安管理的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 违反本规定，未按要求对见义勇为人员及其亲属采取保密、保护措施，造成严重后果的，由有关部门依法追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十二条 违反本规定，社会管理综合治理部门和其他行政管理部门的工作人员在见义勇为人员奖励和保障工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第四十三条 本规定具体应用的问题由省人民政府负责解释。
第四十四条 本规定自2012年9月1日起施行。
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
各证券发行人、各证券经营机构：
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。
二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
第一章 总 则
第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。
第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。
第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。
第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。
第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。
符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。
本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。
第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。
第七条 本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
第二章 初始登记
第八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债（以下简称国债）发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。
第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：
（一） 股票登记申请；
（二） 中国证监会关于股票发行的核准文件；
（三） 承销协议；
（四） 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权已转移至证券发行人处的证明文件）；
（五） 通过证券交易所交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）证券的,还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容；
（六） 证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别；
（七） 公开发行前国家或国有法人持股的，还需提供国有资产监督管理部门的批准文件；涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部等有权部门的批准文件；
（八） 涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；
（九） 证券首次发行的，还需提供证券发行人法人有效营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；
（十） 指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；
（十一）本公司要求提供的其他材料。
第十一条 权证发行人申请办理权证发行登记，除应当提供第十条（五）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 权证登记申请；
（二） 有权机构关于权证发行的核准文件；
（三） 本公司要求提供的其他材料。
第十二条 基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一） 基金登记申请；
（二） 中国证监会关于基金募集的核准文件；
（三）基金合同；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十三条 债券发行人申请办理企业债券和公司债券发行登记，除应当提供第十条（三）至（十）项相关材料外，还应当提供以下申请材料：
（一）债券登记申请；
（二）国家有权部门关于债券发行的核准文件；
（三）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十四条 国债通过招投标或其他方式发行后，本公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，本公司根据证券交易所确认的分销结果，办理国债登记。
第十五条 本公司对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后，根据其申报的证券登记数据，办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，证券交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，本公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。本公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件。
第十六条 由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。
第三章 变更登记
第一节 证券过户登记
第十七条 证券过户登记包括证券交易所集中交易过户登记（以下简称集中交易过户登记）和非集中交易过户登记（以下简称非交易过户登记）。
第十八条 证券通过证券交易所集中交易的，本公司根据证券交易的交收结果，办理集中交易过户登记。
第十九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：
（一）股份协议转让；
（二）司法扣划；
（三）行政划拨；
（四）继承、捐赠、依法进行的财产分割；
（五）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；
（六）上市公司的收购；
（七）上市公司回购股份；
（八）上市公司实施股权激励计划；
（九）相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。
第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向本公司提出股份转让过户登记申请，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十一条 当事人因继承、捐赠、依法进行财产分割（如离婚、分家析产等情形），法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的，资产承继人申请办理过户登记时，应当向本公司提供有效的证券归属证明文件及本公司要求的其他材料，本公司对过户登记申请材料审核通过后，办理过户登记手续，并向申请人出具过户登记证明文件。
第二十二条 在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。
第二十三条 未在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由本公司协助办理。本公司受理司法扣划要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法扣划涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理过户登记手续。
第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。
第二节 其他变更登记
第二十五条 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金（以下简称ETF）申购或赎回等引起的变更登记。
第二十六条 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，本公司在证券持有人名册中予以相应标识。
债券质押式回购业务涉及的变更登记按本公司相关业务规定办理。
第二十七条 在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由托管的证券公司等机构协助办理。证券公司等机构受理司法冻结要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法冻结当日将协助司法冻结的相关数据发送本公司,本公司根据证券公司等机构发送的数据办理司法冻结登记。
第二十八条 未在证券公司等机构托管的证券的司法冻结，由本公司协助办理。本公司受理司法冻结要求后，在受理日对应的交收日清算交收程序完成后对司法冻结涉及的持有人名下的证券进行核查，根据核查结果办理司法冻结登记。
第二十九条 投资者证券质押,应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效。证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押。已办理司法冻结登记的证券不得再申请办理质押登记。
第三十条 权证创设人创设或注销权证的，本公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。
第三十一条 权证行权期内，本公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
第三十二条 可转换公司债券转股期内，本公司根据有效的转股申报结果，办理转股登记，将相应股份登记到其持有人名下，同时注销其持有人名下的相应可转换公司债券。
第三十三条 可转换公司债券发行人向本公司申请办理可转换公司债券赎回或回售登记的，本公司根据其申请以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以注销，并按照本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第三十四条 申购或赎回ETF份额的，本公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。
第四章 退出登记
第三十五条 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记手续，按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。
第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
前款所称持有人名册清单包括但不限于证券代码、持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、持有人通讯地址、持有股份数量、股份托管机构、限售情况、司法冻结状态、质押登记情况、未领现金红利金额等内容。
第三十七条 股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，本公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。
第三十八条 股票发行人证券交易所市场退出登记办理完毕后，本公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供证券交易所市场登记服务的公告。
第三十九条 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
第四十条 其他证券的退出登记手续参照第三十五条至第三十九条的规定办理。
第五章 证券登记相关服务
第一节 证券持有人名册服务
第四十一条 本公司定期向证券发行人提供证券持有人名册。
发生证券初始登记、召开股东大会、召开基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、证券交易异常波动等情形时，本公司根据证券发行人的申请提供相应的证券持有人名册。
第四十二条 本公司提供的证券持有人名册主要内容包括证券持有人姓名或名称、证券账户号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等。如证券发行人还需本公司提供与证券持有人名册相关的增值服务，可以向本公司提出申请，本公司审核同意后予以提供。
第四十三条 同一持有人持有多个证券账户的，本公司在提供证券持有人名册时，对该持有人通过多个证券账户持有的同一证券可以予以合并统计后再行提供。
第四十四条 证券发行人可以通过本公司提供的上市公司网络服务系统、邮寄、现场办理等方式获取证券持有人名册。
第四十五条 证券发行人应当妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。因证券发行人不当使用证券持有人名册导致的一切法律责任由证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第四十六条 上市公司监事会或股东自行召集股东大会的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向本公司申请获取其公告的股权登记日的证券持有人名册。召集人不得将所获取的证券持有人名册用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二节 权益派发服务
第四十七条 证券发行人委托本公司派发股份股利及公积金转增股本，应当向本公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及本公司要求的其他材料。
本公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份。
第四十八条 证券发行人委托本公司派发股票或基金的现金红利或债券本息，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利或债券本息的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认证券发行人的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。
第四十九条 国债派息兑付的，本公司根据财政部关于国债派息兑付的有关规定，办理本息划付手续。
第五十条 证券发行人委托本公司派发现金红利或债券本息，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任。
第三节 查询服务
第五十一条 证券发行人和证券持有人可以通过本公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向本公司申请查询证券登记信息。
证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及变动记录证明，应当按本公司有关业务规定申请办理。
第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。
第五十三条 证券持有人可以向本公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况。
第五十四条 证券交易所依法履行职责，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第五十五条 人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序，可以向本公司查询证券登记相关数据和资料。
第四节 网络投票服务
第五十六条 本公司设立上市公司股东大会网络投票系统（以下简称网络投票系统），为上市公司及其股东提供网络投票服务。
第五十七条 上市公司使用本公司网络投票系统，应当向本公司提出申请，经本公司审核通过后，可以按照本公司网络投票业务操作程序的规定办理股东大会网络投票业务。
第五十八条 上市公司股东通过网络投票系统进行投票，应当按照本公司投资者身份验证业务操作程序的规定办理身份验证后，方可进行网络投票。
第五节 股份持有人类别标识服务
第五十九条 本公司根据国家有权部门的相关规定，提供有限售条件股份的持有人类别标识服务。
第六十条 前条所称持有人类别包括“国家”、“国有法人”、“境内非国有法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。
第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别标识。证券发行人或持有人申报加设、变更“国家”、“国有法人”标识的，应当提供国有资产监督管理部门的界定文件。
第六十二条 本公司以证券账户为单位加设、变更持有人类别标识。同一持有人持有多个证券账户且持有人类别标识存在不一致的，本公司有权要求相关证券发行人、持有人重新核定。
第六节 其他服务
第六十三条 上市公司股权激励计划涉及的证券登记相关服务，按照本公司有关业务规定办理。
第六十四条 本公司依法提供与证券登记服务有关的信息、咨询和培训服务。
第六章 附 则
第六十五条 证券登记申请人应当按照本公司规定的收费标准缴纳证券登记及相关服务费用。证券登记及相关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第六十六条 证券登记申请人违反本规则以及本公司相关业务细则、指引等规定的，本公司可以暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十七条 证券登记申请人向本公司申请办理证券登记及相关服务过程中，存在违反国家法律、行政法规和部门规章行为的，应当对其行为所产生的后果承担责任；本公司有权暂停或终止为其提供证券登记及相关服务。
第六十八条 本规则要求提供的材料以中文文本为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本。
第六十九条 本规则经中国证监会批准后生效，修订时亦同。
第七十条 原由本公司颁布的涉及证券登记及相关服务的规则、细则、指南、指引及通知等，内容与本规则相抵触的，以本规则为准。
第七十一条 本规则由本公司负责解释。
第七十二条 本规则自发布之日起实施。