福建省厦门市建设与管理局


厦建工〔2008〕114号

厦门市建设与管理局关于印发《厦门市建设工程施工阶段项目监理机构人员配备标准与管理暂行办法》的通知


各有关单位：

　　为进一步加强建设工程监理管理，保证监理工作质量，根据有关法律、法规、规章规定，结合本市实际，我局制定了《厦门市建设工程施工阶段项目监理机构人员配备标准与管理暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。

　　附件：厦门市建设工程施工阶段项目监理机构人员配备标准与管理暂行办法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厦门市建设与管理局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年十月三十一日



　　厦门市建设与管理局　　　2008年11月3日印发

厦门市建设工程施工阶段项目监理机构人员配备标准与管理暂行办法

　　第一条　为进一步加强建设工程监理管理，保证监理工作质量，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理规范》、《厦门市建设工程监理管理办法》（市政府令第105号）以及有关工程建设的法律、法规、规章规定，结合本市实际，制定本暂行办法。

　　第二条　本暂行办法适用于本市行政区域内的房屋建筑和市政公用工程施工阶段项目监理机构人员配备与管理，其他工程可参照执行。

　　第三条　本暂行办法所称项目监理机构人员主要是指项目监理机构的总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员（含安全监理员）和见证员等人员，以上人员都必须持证上岗。

　　第四条　项目监理机构人员配备应当从资质备案的人员中选择并符合有关执业资格规定，且专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要。在本市行政区域内的房屋建筑和市政公用工程施工阶段项目监理机构人员配备数量必须满足《厦门市房屋建筑和市政公用工程施工阶段项目监理机构人员数量最低配备标准》（详见附件，以下简称“配备标准”）。

　　第五条　在本市行政区域内，总监理工程师应当由取得国家或福建省监理工程师岗位证书的注册监理工程师担任。取得国家监理工程师岗位证书的一名注册监理工程师只能担任一个一级建设工程项目的总监理工程师工作；取得国家或福建省监理工程师岗位证书的一名注册监理工程师，经建设单位同意，只能同时担任两个二级或三个三级建设工程项目的总监理工程师工作。

　　前款规定的总监理工程师除上述规定外，不得在代建项目或其他工程项目中兼职。

　　当注册监理工程师仅在一个工程项目担任总监理工程师工作时，可以在同一工程项目中其他监理岗位兼任一职。

　　第六条　在本市行政区域内，总监理工程师代表应当由取得国家或福建省或厦门市监理工程师岗位证书的注册监理工程师担任。当注册监理工程师在一个以上工程项目同时担任总监理工程师工作时，每个工程项目应配备总监理工程师代表并进驻施工现场。总监理工程师代表可以在同一工程项目中除总监理工程师外的其他监理岗位中兼任一职，但不得兼任其他工程项目工作。取得厦门市监理工程师岗位证书的注册监理工程师只能担任投资额3000万元及以下工程项目的总监理工程师代表工作。

　　第七条　在本市行政区域内，专业监理工程师应当由取得国家或福建省或厦门市监理工程师岗位证书的注册监理工程师担任。专业监理工程师可以在同一工程项目中兼任安全监理员或见证员的其中一职，属监理项目主导专业的专业监理工程师只能在一个工程项目中任职，其他相关配套专业的专业监理工程师确有能力的，根据项目大小，可在其他工程项目中兼职，但兼职不得超过三个（含在同一项目中兼职数）。

　　第八条　在本市行政区域内，监理员、安全监理员应当由取得住房和城乡建设部、福建省建设行政主管部门或福建省各设区市建设行政主管部门颁发的岗位培训证书的监理人员担任;见证员应当由取得住房和城乡建设部、福建省建设行政主管部门或厦门市建设行政主管部门颁发的岗位培训证书的监理人员担任。监理员不能在其他工程项目中兼职，但可在同一工程项目中兼任安全监理员或见证员的其中一职。安全监理员应根据《配备标准》要求配备。见证员可由监理企业或项目监理机构中取得见证员岗位资格的人员兼任。专职安全员任职的工程项目数不得超过三个。专职见证员任职的工程项目数在基础和主体阶段不得超过二个，其他阶段不得超过三个。

　　第九条　房屋建筑和市政公用工程监理招标或直接委托时，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员专业要求原则上按注册证书上的注册专业分类划分，需再细分土建、安装、道路、桥梁等具体要求的，由建设单位或招标代理机构根据工程特点提出，参考注册证书、职称证书、学历证书和工作经历予以确认。

　　第十条　对于分期开发建设或分多个施工标段且在同一地点的建设项目，项目监理机构人员承担项目的数量可视为一个，《配备标准》可按合并后的一个项目规模要求配备，人员可根据招标文件或委托监理合同约定分期到位。对于按一个项目招标或直接委托的工程，如分期或分阶段开工的，允许只要已开工工程的监理人员满足《配备标准》，其他监理人员可以申请核销，待后续工程开工时，再配齐相应人员。

　　第十一条　监理人员承接业务情况及项目监理机构人员配备情况的登记工作，属招标工程由各级建设工程招标投标监管机构在办理中标备案时负责登记，属直接委托工程由各级建设工程质量安全监督机构在办理开工备案时负责登记。

　　第十二条　监理企业在完成主体、竣工验收阶段监理工作后，可凭资料向各级建设工程质量安全监督机构办理项目监理机构人员核销登记;在完成预验收工作后，可根据剩余监理工作量，经建设单位同意，凭预验收证明（纪要）向各级建设工程质量安全监督机构办理富余人员核销登记。

　　第十三条　招标工程中标或直接委托工程签订合同后，工程竣工前，监理企业应信守约定，加强项目监理机构人员管理，不得擅自变更。确需变更的，经建设单位同意确认后，可由监理企业提交相关证明报市建设行政主管部门登记变更。变更后的人员应是已经备案的监理人员且持证水平不得低于变更前的人员持证水平。

　　第十四条　工程建设过程中，有下列情形之一的，监理企业可按本暂行办法第十三条相关规定办理项目监理机构人员变更手续：

　　（一）监理人员死亡、刑事犯罪、失踪、退休、合同期满离职、伤病丧失工作能力的；

　　（二）非监理企业原因工程项目不能如期开工或停工三个月以上的；

　　（三）非监理企业原因建设工期超过施工合同工期半年以上的；

　　（四）其他正当理由的情形。

　　有前款情形的，监理企业办理人员变更手续时，应根据实际情形分别提交死亡证明、刑罚证明、失踪登报启事、退休证明、合同期满离职证明、县级以上医疗机构出具的伤病丧失工作能力证明、注册证书注销手续证明、招投标文件或合同文件等证明。

　　第十五条　工程建设过程中，有下列情形之一的，监理企业可按本暂行办法第十三条相关规定办理项目监理机构人员变更手续，但自变更之日起一年内变更的人员不得担任其他工程项目监理人员：

　　（一）监理人员不能胜任工作被行政监督部门责令更换的；

　　（二）建设单位认为监理人员不能胜任工作，经工程项目监督机构确认的；

　　（三）调出原单位的；

　　（四）辞职的。

　　有前款（三）、（四）情形的，监理企业办理人员变更手续时，应分别提交工作调动证明和注册证书注销手续证明、辞职证明和注册证书注销手续证明。

　　第十六条　工程建设过程中，有本暂行办法第十四、十五条规定之外情形的，需变更监理人员，监理企业可按本暂行办法相关规定办理变更手续，以保证监理工作正常开展。市建设行政主管部门将视情况对监理企业及相关人员予以处理。

　　第十七条　建设单位和招标代理机构在招标文件或合同文件中要求的项目监理机构人员配备应满足本暂行办法规定，对房屋建筑工程应按本暂行办法规定的《配备标准》明确基础、主体、装修等阶段人员配备，不得擅自降低标准。评标或签订合同时,应通过在厦执业工程监理企业资质备案登记等资料核查配备的人员已承接的工程项目数和已担任的职务。建设单位和招标代理机构要求的项目监理机构人员配备超过本暂行办法规定标准的，除事先明确同意增加支付合理的监理费外，否则不作为监理评标的依据。

　　各区建设局及各级建设工程招标投标监督机构在招标投标过程中应加强对招标工程项目监理机构人员配备情况进行监督，发现不符合本暂行办法规定的，应当责令改正。

　　第十八条　本市行政区域内的工程项目，倡导和鼓励在施工现场建立项目监理机构人员指纹考勤制度，以促进项目监理机构人员到位，考勤需要配备的相关设施（包括指纹识别器等）费用由建设单位承担。实行项目监理机构人员指纹考勤制度的，各级建设工程质量安全监督机构及建设单位应在开工前做好项目监理机构人员指纹采集及录入工作，定期检查项目监理机构人员出勤情况。

　　第十九条　各区建设局及各级建设工程质量安全监督机构在施工过程中应加强对项目监理机构人员到位及履职情况进行监督。对监理人员不到位，不认真履行监理职责，应按有关规定进行查处。

　　第二十条　本办法自印发之日起30日后执行，此前市建设行政主管部门有关规定，与本暂行办法不一致的，以本暂行办法为准。

　　附件：厦门市房屋建筑和市政公用工程施工阶段项目监理机构人员数量最低配备标准
http://www.xm.gov.cn/zwgk/flfg/bmwj/200811/P020081110590565936137.xls


中国人民银行


中国人民银行行政处罚程序规定

(中国人民银行2001年02月09日)

第一章　　总　　则

第一条 为规范中国人民银行的行政处罚行为，
维护金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据
《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共
和国行政处罚法》等有关法律、行政法规，制定本
规定。
第二条 中国人民银行对金融机构、其他单位
和个人违反有关金融法律、行政法规和规章的行为
给予行政处罚的，依照本规定实施。
《中华人民共和国行政处罚法》有明确规定，
本规定未作规定的，依照《中华人民共和国行政处
罚法》的规定执行。
第三条 中国人民银行实施行政处罚，实行分
级管理、分工负责。
对违法行为给予行政处罚必须以法律、行政法
规和金融规章为依据。
中国人民银行实施行政处罚时，有权对金融违
法行为负有直接责任的高级管理人员、主管人员和
其他直接责任人员提出纪律处分建议。
第四条 中国人民银行执法职能部门负责行政处
罚案件的立案、调查，提出处罚意见。法律事务工
作部门负责复核处罚意见的合法性和适当性，组织
听证。

第二章　　管　　辖

　　第五条 中国人民银行总行负责查处下列金融违
法行为：
（一）总行直接监管的金融机构的违法行为；
（二）全国范围内有重大影响的违法行为；
（三）总行认为应当由其直接查处的其他违法
行为。
第六条 中国人民银行分支机构负责查处辖区
内的下列金融违法行为：
（一）所监管金融机构的违法行为；
（二）中国人民银行总行授权其监督管理的金
融机构的违法行为；
（三）其他单位和个人的违法行为。
前款所称中国人民银行分支机构包括中国人民
银行分行、营业管理部、金融监管办事处、分行营
业管理部、中心支行和支行。
金融监管办事处根据《中国人民银行金融监管
办事处管理暂行办法》规定的职责范围，对金融违
法行为实施行政处罚。
第七条 上级人民银行可以直接查处下级人民
银行辖区内的有重大影响的金融违法行为，可以授
权下级人民银行查处应由上级人民银行负责查处的
金融违法行为。
下级人民银行认为应由其查处的金融违法行为
情节严重，有重大影响的，可以请求上级行查处。
第八条 吊销经营金融业务许可证的行政处罚，由
颁发该许可证的中国人民银行实施。
责令停业整顿的行政处罚，由批准设立该金融
机构的中国人民银行实施。
撤销金融机构的代表机构的行政处罚，由批准
设立该代表机构的中国人民银行实施。
前款所称金融机构的代表机构，指经中国人民
银行批准设立的从事咨询、联络、市场调查等非经
营性活动的金融机构的派出机构。
第九条 中国人民银行分支机构对管辖权有
争议的，应当报请共同上级行指定管辖。

第三章 行政处罚委员会

第十条 中国人民银行应当设立行政处罚委员
会。
行政处罚委员会由行长或副行长（主任或者副主
任、特派员）、主要执法职能部门和法律事务工作部门
的负责人组成。
行政处罚委员会设主任一名，副主任一名，其
他委员5-7人。
第十一条 行政处罚委员会实行主任负责制，
主任因故不能履行职责时，可以委托副主任代行主
任职责。
第十二条 行政处罚委员会的日常工作由法律事
务工作部门承担。
第十三条 行政处罚委员会履行下列职责：
（一）对重大行政处罚作出决定。重大行政处
罚包括下列各项：
1.较大数额的罚款。包括：中国人民银行总行
决定的300万元以上(含300万元)人民币罚款；中
国人民银行分行、营业管理部决定的100万元以上
(含100万元)人民币罚款；金融监管办事处、中国
人民银行分行营业管理部、中国人民银行中心支行
决定的50万元以上(含50万元)人民币罚款；中国
人民银行支行决定的10万元以上(含10万元)人民
币罚款。
2．责令停业整顿。
3．吊销经营金融业务许可证。
4、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处
罚决定
（二）对重大行政处罚决定外的其他行政处罚决
定，进行监督检查。
第十四条 金融监管办事处行政处罚委员会作
出重大行政处罚决定，应当报分行批准。
第十五条 本规定第十三条所列重大行政处罚
决定以外的其他行政处罚决定，由执法职能部门提
出处罚意见，征求法律事务工作部门意见后报主管
该执法职能部门的行长或副行长（主任或副主任、
特派员）审查决定。

第四章　立案、调查、取证和审核

第十六条 中国人民银行执法职能部门在监督管理
过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能
给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。
其他部门收到举报、控告的，应当将举报、控告材
料转交有关执法职能部门。
第十七条 中国人民银行执法职能部门对已立案的
金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。
第十八条 执法人员在调查或者进行检查时，不
得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示由
中国人民银行颁发的执法证件。
第十九条 对金融机构的违法行为负有直接责任
的管理人员及其他直接责任人员，在调查取证期间应
当配合执法人员的工作，不得擅离职守。
第二十条 调查终结，执法职能部门应当写出
调查报告。
执法职能部门的现场检查报告符合本规定要求
的，视同调查报告。
调查报告或现场检查报告应当包括下列内容：
（一）被调查、检查当事人的基本情况；
（二）经调查核实的违法事实；
（三）提出依法应当给予行政处罚、不予行政
处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关的建议，
以及提出上述建议的依据。
第二十一条 拟作出行政处罚决定的，由执法
职能部门制作《中国人民银行行政处罚意见告知
书》，告知书包括以下内容：拟作出行政处罚的事实、
理由、依据以及当事人依法享有的陈述和申辩的权
利。执法职能部门应将《中国人民银行行政处罚意
见告知书》及调查报告、相关证据及其他材料移送
法律事务工作部门征求意见。
第二十二条 法律事务工作部门应当对执法职
能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知
书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审
核内容包括：
（一）本行是否具有管辖权；
（二）违法事实是否清楚，证据是否充分、确
凿；
（三）定性是否准确；
（四）调查取证程序是否合法；
（五）适用法律、行政法规和规章是否正确；
（六）处罚种类、幅度是否适当。
第二十三条 经审核，法律事务工作部门对执
法职能部门提出的建议分别作出如下处理：
事实清楚，证据充分、确凿，适用法律、行政
法规和规章正确，处罚适当，程序合法的，签署同
意意见后，将执法职能部门移送的有关材料退执法
职能部门。
有下列情形之一的，法律事务工作部门应当提
出纠正意见，和执法职能部门移送的材料一并退执
法职能部门。
（一）违法事实不清，证据不足的；
（二）定性不准，适用法律不当的；
（三）处罚程序不合法的；
　　对不具有管辖权的，法律事务工作部门应当提
出移送建议，由执法职能部门报经主管行长或副行
长（主任或副主任、特派员）批准后，移送有管辖
权的机关。
第二十四条 执法职能部门将《中国人民银行
行政处罚意见告知书》及法律事务工作部门的意见
一并报主管行长（副行长、主任或副主任、特派员）
或行政处罚委员会批准后，向当事人发出《中国人
民银行行政处罚意见告知书》。
第二十五条 当事人要求陈述和申辩的，应当
在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日
起5个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交中国
人民银行。
提出处罚建议的中国人民银行执法职能部门应
当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当
事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采
纳。

第五章 听 证

第二十六条 行政处罚委员会在作出本规定第十三
条第一款第（一）项所列的重大行政处罚决定前，应
当由发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》的
执法职能部门告知当事人有要求举行听证的权利。
当事人要求听证的，应当自收到《中国人民银
行行政处罚意见告知书》之日起3日内，向中国人
民银行提交听证申请书，说明听证的要求和理由，
并签字或盖章。
当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权
利。
当事人申请听证的，中国人民银行应当在听证
的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，
听证应当公开进行。
第二十七条 听证由中国人民银行法律事务工
作部门的非本案调查人员担任听证主持人，或者由
行政处罚委员会主任指定非本案调查人员担任听证
主持人。
听证主持人由一至三人组成；两人以上共同主
持听证的，应当确定其中一人担任首席听证主持人。
当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系
的，有权申请回避。听证主持人是否回避，由行政
处罚委员会主任决定。
听证应当有专人记录，听证记录员由听证主持
人指定。
第二十八条 听证按下列程序进行：
（一）记录员向到场人员宣布听证纪律；
（二）听证主持人宣布案由，以及主持人和记
录员名单；
（三）听证主持人查验当事人身份；
（四）当事人委托他人代理听证的，听证主持
人应查验当事人出具的授权委托书；
（五）本案调查和检查人员提出当事人违法的
事实以及拟作出行政处罚决定的法律依据和拟给予
的行政处罚；
（六）当事人或者其委托代理人进行申辩和质
证；
（七）听证主持人征询各方的最后意见；
（八）听证当事人在听证笔录上签字；
（九）听证主持人宣布听证结束。
第二十九条 听证结束后，听证主持人应当写出
听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录及
听证取得的证据，一并报行政处罚委员会。

第六章 处罚决定

　　第三十条 行政处罚委员会依本规定作出行政处
罚决定的，应当在作出行政处罚决定前，对执法职
能部门提交的调查报告、当事人的陈述或者申辩意
见、法律事务工作部门的意见、听证报告进行审查。
根据本规定第十五条的规定，行政处罚决定由
主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）审查
决定的，主管行长或副行长（主任或副主任、特派
员）应当对执法职能部门提交的调查报告、法律事
务工作部门的意见，当事人的陈述或者申辩意见进
行审查。
行政处罚委员会或主管行长或副行长（主任或
副主任、特派员）应当根据审查结果，分别作出如
下决定：
　　（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据
情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
　　（二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政
处罚的，作出不予行政处罚的决定；
　　 违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
违法行为已构成犯罪的，在作出相应行政处罚
决定的同时，移送司法机关追究其刑事责任。
第三十一条 中国人民银行依法决定给予行政
处罚的，应当制作《中国人民银行行政处罚决定书》。
《中国人民银行行政处罚决定书》应载明以下事项：
　　（一）当事人的姓名或名称、住所；
　　（二）违反法律、行政法规和金融规章的事实
和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
　　（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者
提起行政诉讼的途径和期限；
　　（六）作出行政处罚决定的中国人民银行的名
称、印章和作出决定的日期。
第三十二条 《中国人民银行行政处罚决定
书》应当在宣告后，当场交付当事人；当事人不在
场的，应当在7日内依照民事诉讼法第七十八条至
第八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八
条的规定，将《中国人民银行行政处罚决定书》送
达当事人。
第三十三条 中国人民银行可以按照《中华人
民共和国行政处罚法》规定的简易程序当场作出下
列行政处罚：
（一）对个人处以五十元以下罚款、警告；
（二）对金融机构和其他单位处以一千元以下
罚款、警告。
第三十四条 依照本规定第三十三条的规定当
场做出二十元以下罚款的处罚决定以及不当场收缴
罚款事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。
第三十五条 作出罚款的行政处罚的，应当严
格执行罚款收缴分离制度。除按本规定第三十四条
的规定当场实施罚款的行政处罚外，中国人民银行
及其执法人员不得自行收缴罚款。
第三十六条 中国人民银行作出罚款、没收违
法所得处罚决定的，当事人应当自收到《中国人民
银行行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所
得划缴人民银行指定的罚款代收机构的专用账户。
罚款代收机构当应按照《罚款代收代缴管理办法》
的规定，办理代收罚款、违法所得的手续和缴库手
续。
依法予以当场收缴罚款的，应出具当场处罚决
定书，开出收据，并办理缴库手续。
第三十七条 中国人民银行作出撤销金融机构的代
表机构处罚决定的，由作出撤销决定的中国人民银行在
《金融时报》上予以公告。
公告内容包括：
（一）金融机构的代表机构的名称；
（二）作出处罚决定的理由和法律依据；
（三）宣布中国人民银行批准其设立的文件作
废；
（四）其他需要公告的事项。
第三十八条 中国人民银行作出吊销经营金融
业务许可证处罚决定的，被处罚的金融机构应当在
规定的期限内向中国人民银行缴回该许可证，并由
作出吊销许可证决定的中国人民银行在《金融时报》
上予以公告。
公告内容包括：
（一）被处罚机构的名称；
（二）作出处罚决定的理由和法律依据；
（三）其他需要公告的事项。
第三十九条 当事人逾期不履行行政处罚决定
的，中国人民银行可以采取以下措施：
　　（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的
百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以按
照有关法律、行政法规、金融规章的规定，申请行政复
议或者提起行政诉讼。

第七章　　附　　则

第四十一条 本规定所称执法职能部门包括中国
人民银行金融监管、行政监察、货币信贷、统计、会计、
支付科技、货币金银、国库等承担金融行政执法职能的
部门。
本规定所称法律事务工作部门包括中国人民银行
总行条法司、各级分支机构的法律事务办公室以及经指
定承担法律事务工作职能的有关部门。
第四十二条 对错缴、多缴或者经中国人民银
行行政复议后认为不应给予行政处罚，但当事人已
缴罚款，需办理退付款项的，应按照《罚款代收代
缴管理办法》的规定执行。
第四十三条 中国人民银行与财政部门、罚款
代收机构就罚款收入的收缴情况、代收情况进行对
账，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。
第四十四条 国家外汇管理局及其分局对金融
机构、其他单位和个人违反有关外汇管理法律、法
规和规章的行为实施行政处罚的程序规定，由国家
外汇管理局另行制定。
第四十五条 本规定由中国人民银行总行负责
解释。
第四十六条 本规定自发布之日起实施。本规定发
布前发布的有关行政处罚程序方面的规定与本规定不一
致的，按本规定执行。