中国证券监督管理委员会


证券公司内部控制指引
证监发[2001]15号

2001/1/31 中国证券监督管理委员会


　　第一章 总 则

　　第一条 为了促进证券公司（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。
　　第二条 公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

　　第三条 健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。


　　第二章 内部控制的目标和原则

　　第四条 公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。具体来说，必须达到以下目标：
　　（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
　　（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
　　（三）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。
　　（四）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的经营目标和发展战略。

　　第五条 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
　　（一）健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
　　（二）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。
　　（三）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
　　（四）防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施。
　　（五）成本效益原则。公司应当充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　第六条 公司制订内部控制制度必须遵循以下原则：
　　（一）全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。
　　（二）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。
　　（四）适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。


　　第三章 内部控制的基本要求

　　第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制，制定全面系统、切实可行的内部控制制度。

　　第八条 公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线：
　　（一）建立一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线。直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗位，必须实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的业务，必须有相应的后续监督机制。
　　（二）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司必须在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自已的授权范围内承担各自职责。
　　（三）建立以内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。内部稽核部门独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　第九条 公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。

　　第十条 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。

　　第十一条 公司必须在保证资产安全性的前提下追求利润的最大化，严格控制公司的财务风险。公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完整。

　　第十二条 公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。

　　第十三条 公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是证券营业部等重要部位遇到断电、失火、水灾、抢劫等非常情况时，应急应变措施要及时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。


　　第四章 内部控制的主要内容

　　第十四条 公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、金融创新业务控制等。

　　第一节 环境控制

　　第十五条 科学的公司治理结构包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。

　　第十六条 公司管理层必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。

　　第十七条 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任能力。对重要岗位（如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等）必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。

　　第十八条 公司授权控制主要内容包括：
　　（一）股东（大）会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行。
　　（二）公司实行法人负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能。
　　（三）各项经济业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是其业务授权范围内进行的。（四）公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　第二节 业务控制

　　第十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务（包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等）的管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序。

　　第二十条 经纪业务控制主要内容包括：
　　（一）对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。
　　（二）统一制定证券营业部的标准化服务规程，不断提高证券营业部的服务质量和避免差错事故的发生。
　　（三）制定统一的股东帐户和资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。
　　（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的，应当事先明确双方的权利与义务，坚决防止新的电子交易方式的各种风险。
　　（五）实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。
　　（六）对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行抵押、回购或卖空等。

　　第二十一条 投资银行业务控制主要内容包括：
　　（一）建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。
　　（二）建立科学的发行人质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。
　　（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。
　　（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。

　　第二十二条 自营业务控制主要内容包括：
　　（一）充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。
　　（二）建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、资金结算部门与会计核算部门相互分离、相互监督。
　　（三）严格控制自营业务的股东帐户和专用席位。自营股东帐户应由自营部门以外的部门统一管理，不得假借他人名义或席位从事自营业务。
　　（四）自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，自营交易的资金必须履行严格的资金调度审批手续。
　　（五）严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内，为防范和化解市场风险管理层必须及时采取恰当的止损措施。
　　（六）公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。

　　第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：
　　（一）资产管理业务由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一管理。资产管理业务和自营、经纪、承销等其他业务，以及资产管理业务各操作岗位之间应建立严格的“防火墙”制度。
　　（二）每一笔资产管理业务都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。
　　（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同客户的委托资金混同使用。
　　（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。

　　第二十四条 公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。

　　第三节 资金管理控制

　　第二十五条 资金管理控制主要内容包括：
　　（一）坚持资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则，强化资金的集中统一管理制度，各分支机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。
　　（二）严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度。凡对外开办的每一笔资金业务都要按业务授权进行审核批准，对特别授权的资金业务要经过特别批准。
　　（三）健全资金业务的风险评估和监测制度，严格控制资金流动性风险。日常头寸调度外的每笔资金业务在使用前需进行严格的风险收益评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。
　　（四）建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环的成本与效益，坚决奖勤罚懒和奖罚分明。

　　第四节 会计系统控制

　　第二十六条 会计系统控制主要内容包括：
　　（一）公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。
　　（二）建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计委派制度，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。
　　（三）坚持正确的会计核算,建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督，加强对重大表外项目（如担保、抵押、未决诉讼、赔偿责任等）的风险管理。
　　（四）严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律，坚决避免重大财务支出由一个部门、一个主管、一支笔全权决定。
　　（五）制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
　　（六）强化财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘亏并分析总结原因。

　　第五节 电子信息系统控制

　　第二十七条 电子信息系统控制主要内容包括：
　　（一）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。
　　（二）对电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责。
　　（三）强化电子信息系统的相互牵制制度，系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。
　　（四）严格制定电子信息系统的安全和保密标准，保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门。
　　（五）严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的即时保存和备份制度，并坚持电子信息数据的定期查验制度。
　　（六）电子信息管理部门应指定专人负责计算机病毒防范工作，定期进行病毒检测。

　　第六节 内部稽核控制

　　第二十八条 内部稽核控制主要内容包括：
　　（一）内部稽核（审计）部门独立于公司各业务部门和各分支机构以外，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对董事会负责。
　　（二）强化内部稽核检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
　　（三）全面推行稽核工作的责任管理制度，明确内部稽核部门各岗位的具体职责，严格内部稽核的组织纪律。
　　（四）严格内部稽核人员的专业任职条件，充分发挥内部稽核部门和人员的权威性，不断提高内部稽核工作的质量和效率。
　　（五）健全内部稽核处罚制度，任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。
　　（六）严格稽核人员奖惩制度，对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应追究有关部门和人员的责任；对在稽核工作中表现突出的，应予以适当的表彰与奖励。


　　第五章 附 则

　　第二十九条 公司应当根据本指引，结合自身实际情况制定具体的内部控制制度，并报中国证券监督管理委员会和当地派出机构备案。

　　第三十条 本指引自发布之日起实施。
卫生部农村卫生管理司


卫生部农村卫生管理司关于印发《农村卫生人员培训大纲指导意见》的通知

卫农卫服务便函[2005]10号


各省、自治区、直辖市卫生厅局农卫（基妇）处、新疆生产建设兵团卫生局基妇处：
根据有关文件要求，我司组织制定了《农村卫生人员培训大纲指导意见》，请结合本地实际制定相应的培训大纲，认真组织实施。
附件：1、农村卫生人员培训大纲指导意见
2、农村卫生人员培训具体要求

卫生部农村卫生管理司（章）
二○○五年三月二十一日




附件1：

农村卫生人员培训大纲指导意见

根据卫生部、国家中医药管理局、财政部《2004年中央补助地方公共卫生专项资金项目管理方案》（卫规财发[2004]448号）、《卫生部关于开展卫生管理干部岗位培训的通知》（卫人发[2004]114号）和卫生部办公厅《关于做好2004年中央补助地方公共卫生专项资金项目中农村卫生培训工作的通知》（卫办农卫发[2005]15号）等有关文件规定，卫生部农村卫生管理司在征求卫生部和国家中医药管理局有关司局以及地方意见的基础上，组织制定了《农村卫生人员培训大纲指导意见》，对开展乡镇卫生院传染病主检医师培训、乡镇卫生院院长培训和村卫生机构人员传染病基本知识培训的目标、内容等提出了指导性要求。各省级卫生行政部门可结合本地实际，制定相应的培训大纲，认真组织实施。

第一部分 乡镇卫生院传染病主检医师培训

一、目标要求
（一）掌握常见传染病的基本诊疗和预防控制技能；
（二）掌握识别和转运常见传染病病人（包括疑似病人）的相关技能；
（三）掌握传染病疫情报告的相关程序和管理知识；
（四）熟悉传染病防治法律法规和有关管理知识；
（五）了解疫情初步分析及处理方法。
二、时间安排
培训时间共6个月，原则上1个月在疾病预防控制机构集中进行传染病专业理论及防控实践技能的学习，5个月在县级以上（含县级）传染病医院或设有传染病科（病区、病房）的综合医院进行临床实践技能的进修学习。
（一） 集中学习（参考学时：160学时）
主要内容包括：传染病学总论、传染病法制化管理、疫情报告、现场流行病学调查基本方法、计划免疫、传染病防治的健康教育、常见传染病和急性重大传染病的防治、地方性传染病和地方病的防治。
（二）临床进修学习（参考学时：900学时）
主要内容包括：传染病病人的接诊和门诊处置、常见传染病的诊断、鉴别诊断和治疗原则以及常见疾病的临床急救。其中，应至少有3.5个月（630学时）在病房进行临床科室的轮转学习。
三、培训内容
（一）集中学习内容
【传染病学总论】
1、目的
提高乡镇卫生院传染病主检医师的传染病基本知识和基本理论水平。
2、要求
（1）掌握传染病的相关概念；
（2）掌握传染过程的表现、传染病流行过程的基本条件；
（3）掌握传染病的基本特征、常见的临床症状与体征、诊断依据及治疗原则；
（4）掌握传染病的预防措施、常见传染病的消毒、隔离方法；
（5）熟悉影响传染病流行的因素、传染病病程的发展阶段；
（6）熟悉消毒的种类和具体操作方法，熟悉个人防护措施；
（7）了解传染病的发病机制。
3、授课安排（参考学时：21学时）
主要内容包括：传染病定义和基本概念；感染与免疫；传染病的发病机制；传染病流行环节；传染病的基本特征、临床特征、诊断依据、治疗原则；抗生素的合理应用；传染病预防措施（管理传染源、切断传播途径、保护易感人群）、隔离消毒措施、医疗废物的处理等。
【传染病法制化管理】
1、目的
（1）提高乡镇卫生院传染病主检医师依法管理传染病的意识，使其按照《中华人民共和国传染病防治法》（以下简称《传染病防治法》）和相关法律法规要求，做好传染病的各项防治工作；
（2）提高乡镇卫生院传染病信息报告工作的质量和传染病疫情报告及管理能力。
2、要求
（1）掌握《传染病防治法》及相关法律法规的主要内容；
（2）掌握《传染病防治法》中有关传染病疫情报告的内容、方法、程序、时限等；
（3）掌握控制传染病疫情的基本方法；
（4）了解有关对村卫生机构传染病疫情报告的指导和监督管理内容。
3、授课安排（参考学时：12学时）
主要内容包括：法定传染病的种类及当地多发传染病病种；当地主要传染病发病、防控状况；《传染病防治法》主要内容；乡镇卫生院在传染病防控中的地位和作用；传染病报告的意义；传染病网络直报的主要内容；传染病报告的法律要求；疫情数据分析和应用。
【现场流行病学调查】
1、目的
提高乡镇卫生院传染病主检医师现场流行病学调查的能力。
2、要求
（1）掌握个案调查的目的和内容；
（2）熟悉现场流行病学调查中个案调查表的一般形式和结构；
（3）了解现场流行病学调查的基本知识。
3、授课安排（参考学时：6学时）
主要内容包括：现场流行病学调查概论；现场流行病学的基本理论（目的、方法、对象、内容）；个案调查（目的、方法、内容等）；暴发调查、专题调查（简介）；个案调查表的设计和应用；现场流行病学调查的基本技巧；现场流行病学调查在实际工作中的应用。
【计划免疫】
1、目的
提高计划免疫的实际操作能力、理论水平以及对村卫生机构计划免疫工作的技术指导能力。
2、要求
（1）掌握计划免疫工作的基础知识；
（2）掌握计划免疫疫苗免疫程序；
（3）掌握免疫接种反应的临床表现及处理原则。
3、授课安排（参考学时：12学时）
主要内容包括：计划免疫的概念；免疫程序；影响疫苗效价的主要因素；急性迟缓性麻痹监测及报告要求；脊髓灰质炎相关病例识别的技术；免疫接种反应的临床表现和处理原则。
【健康教育】
1、 目的
提高乡镇卫生院传染病主检医师的健康教育知识和基本技能水平。
2、 要求
（1）掌握健康教育的相关概念；
（2）掌握健康教育策略的制定方法；
（3）熟悉培训乡村医生的基本方法和技巧；
（4）掌握重大传染病的健康教育核心信息。
3、授课安排（参考学时：6学时）
主要内容包括：健康教育的定义和内涵；健康教育在乡村两级医疗机构传染病防治工作中的意义与作用；健康教育策略的概念和制定方法；人际沟通基本技巧；社会动员技巧；健康教育传播材料的使用技巧；重大传染病的健康教育核心信息。
【常见传染病和急性重大传染病防治】
1、目的
提高乡镇卫生院传染病主检医师对常见传染病和急性重大传染病的预防控制和医疗救治能力。
2、要求
(1) 掌握国家关于传染性非典型肺炎（SARS）、艾滋病、结核病、血吸虫病等重大疾病防治工作的主要政策；
(2)掌握常见传染病和急性重大传染病的主要流行病学特点；
(3)掌握不同传染病病种的主要临床特点、诊断、鉴别诊断与防治措施；
(4)掌握正确识别和转运传染病可疑病人的相关知识；
(5)掌握不同传播途径传染病的消毒隔离及个人防护措施。
3、授课安排（参考学时：103学时）
主要内容包括：
（1）SARS：流行病学、临床表现、临床诊断标准、鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施及个人防护要求。
（2）艾滋病：传播途径、临床表现、诊断标准、治疗原则及国家免费治疗药物的适应症和监测指标、预防措施、职业暴露的处理和“四免一关怀”政策。
（3）肺结核：流行病学、临床表现与诊断、鉴别诊断要点、痰检、治疗原则、控制策略和预防措施。
（4）鼠疫：流行病学、临床表现、诊断与鉴别诊断要点、预防措施。
（5）霍乱：流行病学、临床表现、诊断与鉴别诊断、补液治疗方法、预防措施。
（6）流行性感冒：流行病学、临床表现、诊断与鉴别诊断、治疗原则、预防措施。
（7）人感染高致病性禽流感：流行病学、临床表现、诊断与鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施。
（8）病毒性肝炎：各型肝炎的临床表现、实验室检查的意义及结果判断、诊断与鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施。
（9）流行性脑脊髓膜炎：临床特点、诊断与鉴别诊断、治疗原则、预防措施。
（10）麻疹：临床表现及临床经过、诊断与鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施。
（11）流行性腮腺炎：临床表现、治疗原则、并发症及处理原则。
（12）细菌性痢疾：主要临床特点、诊断与鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施。
（13）伤寒与副伤寒：临床特点、诊断与鉴别诊断要点、治疗原则、预防措施。
（14）伤寒和副伤寒以外的感染性腹泻病（重点掌握细菌性食物中毒）：定义、临床特点、诊断原则、与非感染性腹泻鉴别诊断、抗生素的使用原则。
（15）流行性乙型脑炎：临床表现、诊断依据、鉴别诊断要点、治疗方法、预防措施。
（16）肾综合征出血热：五期临床表现、诊断与鉴别诊断要点、综合治疗原则、预防措施。
（17）狂犬病：主要传染源、临床表现、诊断与鉴别诊断要点、伤口处理原则及疫苗、抗狂犬病免疫球蛋白的注射程序。
（18）地方性传染病和地方病：除上述的17种常见和重大的法定传染病外，如在布鲁氏菌病、炭疽、阿米巴痢疾、疟疾、登革热、钩体病等传染病和血吸虫病高发或流行地区，还应学习这些疾病的流行病学、临床表现与并发症、诊断与鉴别诊断、治疗原则及预防措施。
各地可根据本地传染病和地方病的流行规律、特点和发病情况，具体制定本部分学习计划。其中，应重点学习SARS、艾滋病、结核病和血吸虫病等重大疾病的有关内容。
（二）临床进修学习
1、目的
（1）提高乡镇卫生院传染病主检医师对常见传染病和地方病的基本诊疗和预防控制能力；
（2）提高乡镇卫生院传染病主检医师临床急救能力。
2、要求
（1）掌握常见传染病和地方病的典型临床表现、诊断和鉴别诊断、治疗原则和实验室检查结果的初步分析；
（2）掌握传染病和地方病的预防措施；常见传染病的消毒、隔离方法；
（3）掌握常见疾病的急救知识和技能；
（4）掌握门诊日志、疫情报告卡的填写和常规诊疗操作的记录；
（5）掌握病人问诊、查体技巧；
（6）了解病程记录、会诊记录、转科转院记录、阶段小结、出院记录及死亡记录等医学文书的书写方法。
3、方式
各地可采取集中辅导和临床实践相结合、门诊和病房相结合的方式，安排学员在传染病科、急诊科和其他临床科室轮转进修学习，尽可能保证有较为充足的临床实践时间。


第二部分 村卫生机构人员传染病基本知识培训

一、目标要求
（一） 掌握传染病疫情报告和管理等相关知识；
（二） 掌握预防接种的正确方法和安全注射的技能；
（三） 熟悉疫情个案初步处理的相关知识；
（四） 掌握传染病相关法律法规的主要内容；
（五） 了解传染病防治的基本知识，含传染病中医、中西医结合防治的基本知识。
二、时间安排
村卫生机构人员传染病基本知识培训共5天，参考学时为30学时，由县疾病预防控制机构依托乡镇卫生院举办专题培训班的形式开展培训。
主要内容包括：《传染病防治法》有关主要内容；传染病疫情报告；实用消毒杀虫技术；传染病基本知识和诊疗原则；预防接种及安全注射；培训前后测试。
三、培训内容
【《传染病防治法》有关内容】
1、目的
提高村卫生机构人员依法管理传染病的意识，掌握与传染病防治有关的基本知识。
2、要求
（1）掌握法定传染病种类和主要管理要求；
（2）掌握依法配合县乡医疗卫生机构做好传染病防控工作的主要内容。
3、授课安排（参考学时：4学时）
主要内容包括：法定传染病的种类及当地多发传染病病种；村卫生机构和人员在传染病防治中的责任和义务；如何配合县乡医疗卫生机构做好传染病法制化管理。
【疫情报告】
1、目的
提高村卫生机构人员传染病疫情信息报告工作的质量。
2、要求
（1）掌握《传染病防治法》中与村卫生机构有关的主要规定；
（2）掌握传染病疫情报告管理等相关法律法规的规定、传染病报告登记制度及报告卡的填写和上报要求；
（3）了解传染病疫情报告工作的目的和意义。
3、授课计划（参考学时：4学时）
主要内容包括：传染病疫情报告工作的目的和意义；疫情报告基本内容；传染病报告登记及传染病报告卡填写要求；暴发疫情和突发公共卫生事件报告。
【实用消毒杀虫技术】
1、目的
提高村卫生机构人员在突发公共卫生事件应急反应中的现场消毒和杀虫技能。
2、要求
（1）掌握疫点的消毒杀虫技术；
（2）熟悉常用的消毒剂、杀虫剂的使用方法；
（3）了解消毒方法的选择和杀虫剂的主要性能。
3、授课计划（参考学时：3学时）
主要内容包括：消毒杀虫概论；疫源地消毒的基本理论（方法、消毒剂种类、施药方法和使用原则、医疗废物的处理）；常用的杀虫剂及其使用原则；各种污染对象的常用消毒方法；常见媒介宿主动物（蚊、蝇、蟑螂、鼠及其他媒介昆虫）的化学防治技术；消毒杀虫中的个人防护。
【传染病基本知识及防治原则】
1、目的
初步提高村卫生机构人员的传染病防控能力。
2、要求
（1）掌握传染病的概念；
（2）熟悉传染病的基本特征及临床特点；
（3）熟悉传染病的传染过程、流行过程；
（4）熟悉常见传染病的诊治及预防。
3、授课计划（参考学时：15学时）
（1） 传染性非典型肺炎（SARS）：流行现状、临床特点、诊断要点、个人
防护、诊断治疗方法。
（2） 艾滋病：概念、传播途径、高危人群、临床表现、预防和治疗原则、
国家“四免一关怀”策略。
（3）肺结核：流行现状、诊断要点、治疗原则、结核病防治策略。
（4）霍乱：临床表现、诊断治疗及预防。
（5）流行性感冒及人感染高致病性禽流感：流行现状、临床特点与预防控
制、诊断治疗方法。
（6）病毒性肝炎：各型肝炎的传播途径和防治、乙肝病毒的三种抗原抗体
系统及临床意义、诊断治疗方法。
（7）流行性脑脊髓膜炎：临床表现、诊断治疗和预防。
（8）细菌性痢疾：临床表现、治疗及预防。
（9）伤寒和副伤寒：临床特点、诊断要点、治疗原则、预防。
（10）流行性乙型脑炎：临床表现、诊断要点、病原学特征及流行特征。
（11）狂犬病：传染源、临床表现、伤口处理和预防措施。
（12）血吸虫病等地方性传染病：传染源和传播途径、临床表现、治疗原则、预防措施。
各地在制定学习计划时，可对上述内容有选择性地进行安排，其中重点学习SARS、艾滋病、肺结核病和血吸虫病的有关内容。其中，应安排一定的学时学习传染病的诊断治疗方法。
【免疫接种、安全注射和健康教育】
1、目的
提高村卫生机构人员的免疫接种和健康教育能力，增强安全注射意识。
2、要求
（1）掌握计划免疫疫苗免疫程序；
（2）了解影响疫苗效价的因素；
（3）掌握计划免疫接种和健康教育相关技能；
（4）掌握各型常见注射器的使用及销毁方法；
（5）熟悉接种卡、接种证的使用和管理；
（6）掌握接种统计报表的填报要求；
（7）了解常见免疫接种反应的处理原则；
（8）了解急性迟缓性麻痹监测及报告方法。
3、授课安排（参考学时：4学时）
主要内容包括：了解计划免疫相关知识；计划免疫接种程序；健康教育基本知识；计划免疫接种相关技能；各型注射器的使用及注意事项；接种卡、接种证的使用和管理；常见免疫接种反应的处理原则。

第三部分 乡镇卫生院院长培训

一、目标要求
（一）掌握与乡镇卫生院有关的基本医疗和公共卫生等业务管理的基本知识与技能；
（二）熟悉农村卫生和农村中医药工作方针、政策和有关的卫生法律、法规；
（三）熟悉与乡镇卫生院有关的卫生管理学、卫生经济学的基本知识；
（四）了解在社会主义市场经济条件下如何改革和发展农村卫生。
二、时间安排
乡镇卫生院院长培训为14天，参考学时为100个学时，由地市级卫生行政部门负责组织实施。
主要内容包括：农村卫生基本政策和有关法律法规、乡镇卫生院的功能定位和作用、与乡镇卫生院有关的卫生管理和卫生经济知识、乡镇卫生院的中医药服务及管理、乡镇卫生院改革与发展其他相关知识。
三、培训内容
【农村卫生基本政策】
1、国家和地方关于农村卫生和农村中医药工作的基本政策规定，其中重点讲解《中共中央、国务院关于进一步加强农村卫生工作的决定》；
2、我国农村卫生的政策演变、历史回顾和经验教训；
3、我国初级卫生保健的发展历史和政策规定。
【新型农村合作医疗基本政策】
1、国家和地方关于新型农村合作医疗的基本政策规定，其中重点讲解资金筹集、管理方式和如何科学合理制定报销方案；
2、我国合作医疗的政策演变、历史回顾和基本经验。
【乡镇卫生院的功能定位和作用】
1、我国乡镇卫生院的发展沿革；
2、乡镇卫生院在农村三级卫生网中的功能定位和作用；
3、乡镇卫生院的管理体制和运行机制改革；
4、乡镇卫生院院长在卫生院管理中的责任和义务。
【与农村卫生有关的法律、法规与医疗纠纷的预防处理】
1、我国卫生法律、法规对农村卫生工作的有关规定，主要包括：《执业医师法》、《药品管理法》、《医疗机构管理条例》、《中医药条例》、《乡村医生从业管理条例》、《医疗废物管理规定》等；
2、医疗纠纷和事故的预防与处理，主要包括：《医疗事故处理办法》等有关法规的有关内容，预防与处理医疗纠纷和事故的途径和方法等。
【与乡镇卫生院有关的卫生事业管理基本知识】
1、卫生事业管理的基本概念、特点和运用；
2、与乡镇卫生院有关的卫生事业管理的特点与实际运用；
3、公共卫生事业管理的基本知识和实践；
4、乡镇卫生院管理技巧和如何对村卫生室和乡村医生实施管理、协调和指导监督。
【乡镇卫生院经济核算与财务管理】
1、乡镇卫生院经济核算与财务管理的重要性和基本内容；
2、乡镇卫生院如何实现低成本、高效益。
【乡镇卫生院设施建设与信息管理】
1、乡镇卫生院基本建设的规范与要求；
2、乡镇卫生院信息管理的主要内容和运用方法。
【乡镇卫生院人力资源管理与劳动分配制度改革】
1、乡镇卫生院人力资源管理的基本理论与方法；
2、乡镇卫生院劳动分配制度改革的原则和具体操作方法；
3、乡镇卫生院如何建立竞争激励机制，建设素质较高的人才队伍。
【乡镇卫生院医疗质量控制与病案管理】
1、乡镇卫生院医疗质量管理的基本内容和方法以及质量评估的方法和途径；
2、乡镇卫生院病案管理的重要性和基本内容以及病案利用方法。
【乡镇卫生院合理用药与诊疗规范】
1、乡镇卫生院合理用药和检查、合理诊疗的重要性；
2、乡镇卫生院实现合理用药和检查、合理诊疗的途径和方法。
【乡镇卫生院重大疾病预防控制管理】
1、常见传染病防治的法律法规，主要包括《传染病防治法》、《突发公共卫生事件应急条例》等；
2、乡镇卫生院疾病预防控制的基本内容和突发公共卫生事件应急处理的原则和方法；
3、乡镇卫生院对主要慢性非传染性疾病的预防控制策略和措施。
【人际交流和公共关系】
1、乡镇卫生院加强人际交流的技巧和方法；
2、乡镇卫生院管理的艺术和技巧；
3、乡镇卫生院转变服务方式的重要性和主要内容（含社区卫生服务基本知识）。
【乡镇卫生院中医药服务及管理】
1、乡镇卫生院中医药服务的基本内容；
2、乡镇卫生院中医药人员配备和人才队伍建设。






附件2：
农村卫生人员培训具体要求

此次培训由中央财政投入资金予以支持，意义和作用十分重大。各地要精心组织，加强督导和检查，确保培训取得实效。
一、加强培训前后对比测试
每项培训前后应进行对比测试，以了解学员的培训效果变化。测试可以采取问卷、提问、讨论等多种方式进行。
（一）乡镇卫生院传染病主检医师培训前后重点测试内容
1、培训前重点测试内容
【传染病总论】
（1）什么是传染病？列举你所知道的传染病。
（2）传染病可通过哪些途径传播？
（3）如何预防传染病？
（4）您在工作中使用过哪些消毒方法、消毒液及其浓度？
【传染病法制化管理、疫情报告】
（1）《传染病防治法》公布、实施时间？
（2）法定传染病的种类、报告时限？
（3）乡镇卫生院人员在传染病防治中的责任与义务？
【现场流行病学调查】
（1）什么是现场流行病学调查？
（2）现场流行病学调查的目的？
（3）什么时候需要开展现场流行病学调查？
【计划免疫】
（1）什么是计划免疫？
（2）哪些人是计划免疫的适用人群？
【健康教育】
（1）如何进行健康教育的社会动员？
（2）如何开展重大传染病的健康教育工作？
【传染病和急性重大传染病防治】
（1）传染病的诊断依据应包括哪几方面？
（2）哪几种传染病是慢性传染病？
（3）什么是重大传染病？
【临床进修】
（1）各种常见传染病的诊断、鉴别诊断要点及一般诊疗原则是什么？
（2）如何识别及转诊传染病病人及疑似病人？
2、培训后重点测试内容
【传染病总论】
（1）传染病的传播途径有哪些？
（2）传染病的基本特征是什么？
（3）传染病病程的发展有哪几个阶段？
（4）什么是隐性感染和病原携带状态？
（5）传染病的治疗原则有哪些？
（6）抗生素的使用原则是什么？
（7）常用的消毒方法有哪些？
【传染病法制化管理、疫情报告】
（1）《传染病防治法》中规定的传染病种类、报告要求是什么？
（2）各级医疗卫生机构在传染病防治工作中的法律责任和义务是什么？
（3）乡镇卫生院在传染病法制化管理中的地位和作用？
（4）计算某地某年传染病发病率、死亡率，简要分析发病特点。
【现场流行病学调查】
（1）现场流行病学调查的基本方法是什么？
（2）个案调查的主要内容是什么？
（3）个案调查表的基本结构是什么？
（4）结合自身实践，谈谈现场流行病学调查在实际工作中的运用。
【计划免疫】
（1）计划免疫疫苗的接种途径分别是哪些？
（2）影响疫苗效价的主要因素？
（3）如何鉴别佐剂疫苗是否被冻结过？
（4）计划免疫的程序是什么？
（5）哪些接种反应需要立即处理？
【常见传染病及急性重大传染病】
（1）SARS的诊断标准和特异性诊断方法是什么？
（2）简述SARS疫情的报告时间和程序？
（3）SARS的治疗原则是什么？
（4）在SARS治疗中应用糖皮质激素治疗的适应症是什么？
（5）医护人员在接诊呼吸道传染病时个人防护的实施要点是什么？
（6）艾滋病主要传播途径是什么？
（7）艾滋病的检测手段有哪些？何为确认试验？
（8）目前采用的抗艾滋病病毒治疗药物是由哪几类药物组成的？
（9）艾滋病职业暴露如何预防及暴露后如何处置？
（10）原发性肺结核病变的特点是什么？
（11）结核病治疗原则是什么？
（12）血吸虫病的预防要点是什么？
（13）血吸虫病的诊断标准是什么？
（14）霍乱典型的临床表现和治疗的关键是什么？
（15）鼠疫的临床表现是什么？
（16）简述流感早期诊断的要点。
（17）人感染H5N1型高致病性禽流感的诊断标准是什么？
（18）HBVM(乙肝病毒标志物)的临床意义是什么？
（19）病毒性肝炎有哪几种临床类型？
（20）乙脑的主要临床表现有哪些？
（21）伤寒典型的临床表现有哪些？
（22）细菌性痢疾的临床症状及其经过是什么？
（23）食物中毒的诊断标准是什么？
（24）暴发性流脑的诊断标准是什么？
（25）暴发性流脑的治疗原则是什么？
（26）被狗咬伤后的伤口如何处理？
（27）流行性出血热三类主要症状是什么？
（28）流行性出血热的治疗原则是什么？
【临床进修】
（1）常见传染病的诊断、鉴别诊断要点？
（2）如何做好传染病的消毒隔离和个人防护？
（3）如何正确转诊传染病病人？
（二）村卫生机构人员培训前后重点测试内容
1、培训前重点测试内容
【《传染病防治法》有关内容】
（1）新修订的《传染病防治法》是何时公布和实施的？
（2）国家对传染病的防治实施何种方针？
【疫情报告】
（1）你所在地区有哪些传染病疫情报告方式？
（2）法定传染病有几类几种，报告的时限要求分别是什么？
【实用消毒杀虫技术】
（1）消毒杀虫的目的和意义是什么？
（2）动物在传染病流行中的作用是什么？
（3）在自身工作实践中，常使用的消毒方法有哪些？
【传染病基本知识】
（1）什么是传染病？传染病有何特点？
（2）传染病是如何在人群中流行的？
（3）如何预防传染病在人群中的扩散蔓延？
【免疫接种、安全注射和健康教育】
（1）什么是免疫接种？
（2）安全注射的概念是什么？
（3）在农村开展健康教育主要有哪些方法。
2、培训后重点测试内容
【《传染病防治法》的有关内容】
（1）《传染病防治法》中规定的村卫生机构和人员在传染病防治中的责任和义务是什么？
（2）村卫生机构人员应怎样配合县、乡医疗卫生机构执行《传染病防治法》？
【疫情报告】
（1）法定传染病有几类几种、报告时限分别是什么？
（2）发生甲类传染病如何报告？
（3）发生暴发疫情如何报告？
【实用消毒杀虫技术】
（1）消毒的种类和常用的消毒剂的施药方法是什么？
（2）常见污染物品的消毒方法（至少列出4种）？
（3）常用杀虫剂的使用原则？
（4）常见医学节肢动物的化学防治技术（至少列出3种）？
（5）消毒杀虫中的个人防护原则是什么？
【传染病基本知识】
（1）何谓传染过程？何谓流行过程？二者有何联系和区别？
（2）传染病的诊断依据是什么？
（3）消化道传染病的预防策略和措施是什么？
（4）简述呼吸道传染病的预防策略和措施。
【免疫接种、安全注射和健康教育】
（1）不同接种途径免疫接种的操作要点是什么？
（2）如何使用自毁型注射器？
（3）如何管理好预防接种卡？
（4）如何开展重大传染病的健康教育？
（三）乡镇卫生院院长培训前后重点测试内容
1、 培训前重点测试内容
主要测试对《中共中央、国务院关于进一步加强农村卫生工作的决定》中关于乡镇卫生院改革与发展以及新型农村合作医疗的有关内容。
2、 培训后重点测试内容
（1）乡镇卫生院在农村三级卫生网中的功能、地位和作用是什么？
（2）乡镇卫生院如何预防和处理医疗纠纷和事故？
（3）乡镇卫生院在传染病防治中的责任和义务是什么？
（4）乡镇卫生院如何制定突发公共卫生事件应急预案？
（5）乡镇卫生院如何实现合理用药、合理诊疗？
（6）新型农村合作医疗的主要政策规定、报销方案的设计以及资金如何实
现封闭运行？
（7）乡镇卫生院如何配合做好新型农村合作医疗工作？如何实现两者的同步发展？
（8）乡镇卫生院的管理技巧和艺术主要包括什么？
二、加强培训效果的监测评价
地方卫生行政部门要对培训效果作出定性和定量相结合的培训评价报告。在组织实施过程中可采取委托有关单位或组织有关专家的方式，加强对承担培训任务的医疗卫生机构和学员学习情况的督促检查。省级卫生行政部门组建的专家组要定期到基层做好技术指导工作，帮助基层培训师资，及时发现和解决问题。卫生部将依据本指导意见所规定的主要培训内容，择时开展督查和抽查工作，以确保培训取得实效。
三、严格要求，加强管理
承担此次培训具体任务的有关医疗卫生机构应建立由主要领导负责的工作组，主要负责以下工作：
（一） 制定培训的具体实施计划；
（二） 提前培训师资；
（三） 组织安排学员学习；
（四） 加强学员管理；
（五） 制定培训质量评价和监测等各项管理制度；
（六）加强与有关部门的协调和配合，确保学员按照有关要求完成各项培训任务；
（七）其他有关工作。
地方卫生行政部门应对有关医疗卫生机构建立责任制，明确其在培训中应尽的责任和义务。
四、采取灵活多样的培训方式，达到规定的培训目的和要求
在开展培训的过程中，各地可采取集中授课和分散讨论相结合的方式进行，要保证学员有足够的实践时间和交流机会，提高学员参与培训的主动性和积极性，重在提高实践操作能力，切实做到理论教学和实践学习的有机结合。
在乡镇卫生院院长培训中，应重点启发卫生院院长对一些重要问题进行讨论和思考，并可安排一定的时间进行经验交流和现场参观。为提高培训效果，应尽量采取20人左右的小班授课方式。培训结束后，对卫生院院长开展相关法律法规和管理知识的测试，同时卫生院院长应联系所学知识撰写一篇推进所在卫生院发展或促进当地农村卫生事业发展的报告。按照卫生部《关于开展卫生管理干部岗位培训的通知》（卫人发[2004]114号）提出的要求，此次培训内容和测试结果可用于乡镇卫生院院长的岗位培训，学员的培训时间可计算为集中面授的学时。