甘肃省人民政府办公厅关于印发《麦积山石窟保护管理办法》、《炳灵寺石窟保护管理办法》、《榆林窟保护管理办法》等3个管理办法的通知
甘肃省人民政府办公厅
甘政办发〔2008〕138号
甘肃省人民政府办公厅关于印发《麦积山石窟保护管理办法》、《炳灵寺石窟保护管理办法》、《榆林窟保护管理办法》等3个管理办法的通知
各市、自治州人民政府，省直有关部门、中央在甘有关单位：
《麦积山石窟保护管理办法》、《炳灵寺石窟保护管理办法》、《榆林窟保护管理办法》已经省政府同意。现印发你们，请认真贯彻执行。
甘肃省人民政府办公厅
二○○八年十月七日
麦积山石窟保护管理办法
第一条 为了加强对麦积山石窟的保护和管理，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，结合麦积山石窟保护工作实际，制定本办法。
第二条 在麦积山石窟保护范围和建设控制地带内进行文物保护、生产活动、参观考察、经营服务或者进行其他活动的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 麦积山石窟的保护管理，坚持“保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理”的方针，正确处理文物保护与经济发展、人民群众生产生活的关系。
在保护范围和建设控制地带内进行基本建设、旅游发展等活动不得对文物及其环境造成损害。
第四条 省文物局是麦积山石窟保护管理工作的主管部门。麦积山石窟艺术研究所是麦积山石窟的保护管理机构，负责麦积山石窟文物的勘探调查、保护维修、科学研究、陈列展示、对外开放、安全保卫等工作。
天水市、麦积区政府及小陇山林业局协助做好麦积山的保护和监督管理工作，把麦积山石窟的保护管理纳入本地区国民经济、社会发展及城乡建设的总体规划。
第五条 麦积山石窟保护管理所需经费和维修、建设资金，主要由国家和省财政拨款予以保障，各级政府鼓励、支持发展文化产业和吸纳社会捐赠、赞助等。
用于麦积山石窟的保护和维修、建设资金以及事业性收入、社会捐赠、赞助的财物，应当依法管理，专款专用，任何单位和个人不得侵占、挪用。
第六条 麦积山石窟的保护对象包括：
(一) 保护范围内的洞窟建筑、洞窟崖面，寺院建筑及遗址、古塔；
(二) 窟内造像、壁画、摩崖碑刻以及构成洞窟整体的其他部分；
(三) 保护范围内的地下文物；
(四) 构成麦积山石窟整体的历史风貌和自然环境；
(五) 由麦积山石窟艺术研究所收藏、保管的具有历史、艺术、科学价值的文物藏品和其他重要资料等。
第七条 麦积山石窟保护范围按照省政府划定公布的范围执行。重点保护区(核心区)：东至后崖沟(约500米)，西至上河沟(约500米)，南至小沟门(约700米)，北至小献山(约500米)；一般保护区(缓冲区)：东至天池坪到三扇崖(约2500米)，西至四坡梁、豆积山、油笼山(约2500米)，南至香积山(约2500米)，北至四沟河、天河桥(约2500米)。
第八条 为保护麦积山石窟的自然环境、历史风貌，可以在其保护范围之外划定建设控制地带，对某些建设项目加以限制。其范围由省政府确定并公布。
省文物局会同省国土资源厅、省建设厅根据省政府划定的保护范围和建设控制地带，设置保护标志和界碑，其他单位和个人不得擅自移动和损毁。
第九条 省文物局组织编制麦积山石窟保护规划，经国家文物局批准后，由省政府公布实施。
编制麦积山石窟保护规划应与当地土地利用总体规划、城乡建设规划相衔接。
第十条 麦积山石窟重点保护区(核心区)内不得新建永久性建筑物、构筑物；一般保护区(缓冲区)内不得进行与文物保护无关的建设工程。在保护范围内不得进行爆破、钻探、挖掘等作业，不得建设污染文物、破坏环境的设施。因特殊需要进行的建设工程，必须事先征得国家文物局同意，由省政府批准。
第十一条 在保护范围和建设控制地带内已有的危害文物安全、破坏历史风貌和自然环境的建筑物、构筑物，由省文物局责令建筑物、构筑物所有人限期治理，逾期仍达不到治理要求的，应当依法拆除或迁移。
第十二条 麦积山石窟保护范围内禁止下列活动：
(一) 挖沙、采石、取土、开荒、修坟、伐木、放牧、焚烧、野炊；
(二) 在文物和保护设施、标志、界碑上张贴、涂写、刻划和攀登；
(三) 在禁止拍摄区域内进行拍摄活动；
(四) 运输、遗弃或者存放易燃、易爆、剧毒、放射性物品；
(五) 空中作业，射击、狩猎；
(六) 擅自占用或者破坏植被、河流水系、道路和乱倒垃圾；
(七) 擅自测绘文物、建筑物、构筑物；
(八) 私设路障，设卡收费；
(九) 乱设摊点，非法经营；
(十) 其他可能损毁或者破坏文物、建筑物、构成物以及环境风貌的活动。
第十三条 在保护范围和建设控制地带内进行工程建设，应当依法进行考古调查、勘探。由省文物局组织有考古发掘证照的单位实施。
配合工程建设进行的考古调查、勘探和发掘费用，由建设单位列入工程预算。
第十四条 在建设控制地带内进行工程建设，应当事先进行环境影响评估。建设工程设计方案应由国家文物局同意后，报建设规划行政主管部门批准，其形式、高度、体量、色调等应当与麦积山石窟的历史风貌和自然环境相协调。
第十五条 省文物局应组织、邀请相关专业机构及专家，对麦积山石窟的地质环境进行详尽的勘察，做出全面的地质、地貌环境评估报告，并制定可能出现的百年一遇的自然灾害(地震、暴风雪、暴雨、山洪、冰凌等等)防治应急预案。
天水市、麦积区、麦积山石窟艺术研究所各尽其责，组织做好防灾的人力、物资储备等各项工作，以保证防灾应急预案的实施。
第十六条 麦积山石窟艺术研究所应当根据文物保护的需要，科学核定和控制游客承载量，对开放洞窟采取分区轮休或限制游客数量等措施，确保文物与游客安全。
第十七条 麦积山石窟艺术研究所应建立健全保护管理制度，配备防火、防盗、防虫、防自然损坏等设施设备，确保文物安全，保护其历史风貌和自然环境不受损害。
第十八条 麦积山石窟艺术研究所应当加强文物保护技术的科学研究、合作与应用。按照不改变文物原状的原则，及时对文物进行修缮、保养。对文物进行修缮时，应当依法办理审批手续，设计、施工、监理等单位必须有相应级别的文物保护资质。
第十九条 麦积山石窟文物及保护范围内的土地不得非法占有、抵押、承包、转让或者赠与、出租、出售，不得作为企业资产经营，不得用于不利于文物保护的活动。
改变麦积山石窟管理体制或用途，应由省政府报国务院审批。
第二十条 麦积山石窟艺术研究所负责建立和健全麦积山石窟文物记录档案。凡新发现的文物遗迹应当实行原址保护；发掘出土的文物由麦积山石窟艺术研究所收藏。馆藏文物的出入库、提取使用、调拨、交换、借用和对外展出应当按照法律、法规办理手续。
第二十一条 麦积山石窟艺术研究所对麦积山石窟文物和科学保护技术的研究成果以及由其提供资料制作的出版物、音像制品等，享有法律、法规规定的知识产权。
第二十二条 制作出版物、电影、电视剧(片)以及专业录像和专业摄影需拍摄麦积山石窟文物的单位和个人，应当经省文物局批准，按照规定缴纳有关费用，并在麦积山石窟艺术研究所工作人员的监督下进行拍摄。
第二十三条 因特殊情况需要临摹、复制麦积山石窟文物，应当根据文物级别，经国家文物局或省文物局批准，并由麦积山石窟艺术研究所监制。
第二十四条 申请在保护范围内从事经营活动的单位和个人，应当事先征得麦积山石窟艺术研究所同意，到天水市政府有关部门办理相关手续，并在指定场地经营。
第二十五条 任何单位和个人都有保护麦积山石窟文物的义务，对损害、破坏文物和历史风貌、自然环境的行为有权阻止、举报。
在麦积山石窟保护工作中做出突出贡献的单位和个人，由省政府或省文物局予以表彰奖励。
第二十六条 违反本办法规定的行为，法律、法规有处罚规定的，从其规定。
对违反本办法应当受到处罚的其他行为，由省文物局依照有关法律、法规做出处罚规定，可以依法委托麦积山石窟艺术研究所或当地政府有关部门按照委托的权限实施处罚。
第二十七条 国家工作人员在麦积山石窟保护管理工作中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法自印发之日起施行。
炳灵寺石窟保护管理办法
第一条 为了加强对炳灵寺石窟的保护和管理，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，结合炳灵寺石窟保护工作实际，制定本办法。
第二条 在炳灵寺石窟保护范围和建设控制地带内进行文物保护、生产活动、参观考察、经营服务或者进行其他活动的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 炳灵寺石窟的保护管理，坚持“保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理”的方针，正确处理文物保护与经济发展、人民群众生产生活的关系。
在保护范围和建设控制地带内进行基本建设、旅游发展等活动不得对文物及其环境造成损害。
第四条 省文物局是炳灵寺石窟保护管理工作的主管部门。炳灵寺文物保护研究所是炳灵寺石窟的保护管理机构，负责炳灵寺石窟文物勘探调查、保护维修、科学研究、陈列展示、对外开放、安全保卫等工作。
临夏州、永靖县政府协助做好炳灵寺石窟的保护和监督管理工作，把炳灵寺石窟的保护管理纳入本地区经济、社会发展及城乡建设的总体规划。
第五条 炳灵寺石窟保护管理所需经费和维修、建设资金，主要由国家和省财政拨款予以保障，各级政府鼓励、支持发展文化产业和吸纳捐赠、赞助等。
用于炳灵寺石窟的保护管理经费和维修、建设资金以及事业性收入、社会捐赠、赞助的财物，应当依法管理，专款专用，任何单位和个人不得侵占、挪用。
第六条 炳灵寺石窟的保护对象包括：
(一) 保护范围内的石窟建筑、窟前木构建筑、寺院遗址；
(二) 洞窟内造像、壁画、题记以及构成洞窟整体的其他部分；
(三) 保护范围内的地下文物；
(四) 构成炳灵寺石窟整体的历史风貌和自然环境；
(五) 由炳灵寺文物保护研究所收藏、保管的具有历史、艺术、科学价值的文物藏品和其他重要资料等。
第七条 炳灵寺石窟保护范围按照省政府划定公布的范围执行。重点保护区(核心区)：东至静宁沟(约1500米)，南至下寺(约300米)，北至上寺(约2500米)，西至棠春沟(约1500米)；一般保护区(缓冲区)：西至塔坪(约3000米)，东至鸳鸯洞(约3000米)，南至黄河(约500米)，北至宋家城(约5000米)。
第八条 为保护炳灵寺石窟的自然环境、历史风貌，可以在其保护范围之外划定建设控制地带，对建设项目加以限制。其范围由省政府确定并公布。
省文物局会同省国土资源厅、省建设厅根据省政府划定的保护范围、建设控制地带，设置保护标志和界碑，其他单位和个人不得擅自移动和损毁。
第九条 炳灵寺各区域之间的交通及炳灵寺与外界的交通应当保障畅通，任何单位和个人不得随意阻断。
第十条 省文物局组织编制炳灵寺石窟保护规划，经报国家文物局批准后，由省政府公布实施。
编制炳灵寺石窟保护规划应与当地土地利用总体规划、城乡建设规划相衔接。
第十一条 炳灵寺石窟重点保护区(核心区)内不得新建永久性建筑物、构筑物；一般保护区(缓冲区)内不得进行与文物保护无关的建设工程。在保护范围内不得进行爆破、钻探、挖掘等作业，不得建设污染文物、破坏环境的设施。因特殊需要进行的建设工程，必须事先征得国家文物局同意，由省政府批准。
第十二条 在保护范围和建设控制地带内已有的危害文物安全、破坏历史风貌和自然环境的建筑物、构筑物，由省文物局责令建筑物、构筑物所有人限期治理，逾期仍达不到治理要求的，应当依法拆除或迁移。
第十三条 炳灵寺石窟保护范围内禁止下列活动：
(一) 挖沙、采石、取土、开荒、修坟、伐木、放牧、焚烧、野炊；
(二) 在文物和保护设施、标志、界碑上张贴、涂写、刻划和攀登；
(三) 在禁止拍摄区域内进行拍摄活动；
(四) 运输、遗弃或者存放易燃、易爆、剧毒、放射性物品；
(五) 空中作业，射击、狩猎；
(六) 擅自占用或者破坏植被、河流水系、道路和乱倒垃圾；
(七) 擅自测绘文物、建筑物、构筑物；
(八) 私设路障，设卡收费；
(九) 乱设摊点，非法经营；
(十) 其他可能损毁或者破坏文物、建筑物、构成物以及环境风貌的活动。
第十四条 在保护范围和建设控制地带内进行工程建设，应当依法进行考古调查、勘探。由省文物局组织有考古发掘证照的单位实施。
配合工程建设进行的考古调查、勘探和发掘费用，由建设单位列入工程预算。
第十五条 在建设控制地带内进行工程建设，应当事先进行环境影响评估。建设工程设计方案应当由国家文物局同意后，报建设规划主管部门批准，其形式、高度、体量、色调等应与炳灵寺石窟的历史风貌和自然环境相协调。
第十六条 省文物局应组织、邀请相关专业机构及专家，对炳灵寺石窟的地质环境进行详尽的勘察，做出全面的地质、地貌环境评估报告，并制定可能出现的百年一遇的自然灾害(地震、暴风雪、暴雨、山洪、冰凌等等)防治应急预案。
临夏州、永靖县、炳灵寺文物保护研究所应各尽其责，组织做好防灾的人力、物资储备等各项工作，以保证防灾应急预案的实施。
第十七条 炳灵寺文物保护研究所应当根据文物保护需要，科学核定和控制游客承载量，对开放洞窟采取分区轮休或限制游客数量等措施，确保文物与游客安全。
第十八条 炳灵寺文物保护研究所应建立健全保护管理制度，配备防火、防盗、防虫、防自然损坏等设施设备，确保文物安全，保护其历史风貌和自然环境不受损害。
第十九条 炳灵寺文物保护研究所应当加强文物保护技术的科学研究、合作与应用。按照不改变文物原状的原则，及时对文物进行修缮、保养。对文物进行修缮时，应当依法办理审批手续，设计、施工、监理等单位必须有相应级别的文物保护资质。
第二十条 炳灵寺石窟文物及其保护范围内的土地不得非法占有、抵押、承包、转让或者赠与、出租、出售，不得作为企业资产经营，不得用于不利于文物保护的活动。
改变炳灵寺石窟管理体制或用途，应由省政府报国务院审批。
第二十一条 炳灵寺文物保护研究所负责建立、健全炳灵寺石窟文物记录档案。凡新发现的文物遗迹应当实行原址保护；发掘出土的文物由炳灵寺文物保护研究所收藏。馆藏文物的出入库、提取使用、调拨、交换、借用和对外展出应当按照法律、法规办理手续。
第二十二条 炳灵寺文物保护研究所对炳灵寺石窟文物和科学保护技术的研究成果以及由其提供资料制作的出版物、音像制品等，享有法律、法规规定的知识产权。
第二十三条 制作出版物、电影、电视剧(片)以及专业录像和专业摄影需拍摄炳灵寺石窟文物的单位和个人，应当经省文物局批准，按照规定缴纳有关费用，并在炳灵寺文物保护研究所工作人员的监督下进行拍摄。
第二十四条 因特殊情况需要临摹、复制炳灵寺石窟文物，应当根据文物级别，经国家文物局或省文物局批准，并由炳灵寺文物保护研究所监制。
第二十五条 申请在保护范围内从事经营活动的单位和个人，应当事先征得炳灵寺文物保护研究所同意，到永靖县政府有关部门办理相关手续，并在指定场地经营。
第二十六条 宗教部门不得在保护范围内批准设立新的宗教场所，已在保护范围内驻留的喇嘛或僧人必须服从炳灵寺文物保护研究所管理，并对所住区域的文物安全负责。
第二十七条 任何单位和个人都有保护炳灵寺石窟文物的义务，对损害、破坏文物和历史风貌、自然环境的行为有权阻止、举报。
在炳灵寺石窟保护工作中做出突出贡献的单位和个人，由省政府或省文物局予以表彰奖励。
第二十八条 违反本办法规定的行为，法律、法规有处罚规定的，从其规定。
对违反本办法应当受到处罚的其他行为，由省文物局依照有关法律、法规做出处罚规定，可以依法委托炳灵寺文物保护研究所或当地政府有关部门，按照委托的权限实施处罚。
第二十九条 国家工作人员在炳灵寺石窟保护管理工作中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 本办法自印发之日起施行。
榆林窟保护管理办法
第一条 为了加强对榆林窟的保护和管理，根据《中华人民共和国文物保护法》和有关法律、法规，结合榆林窟保护工作实际，制定本办法。
第二条 在榆林窟保护范围和建设控制地带内进行文物保护、生产生活、参观考察、经营服务或其他活动的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 榆林窟的保护管理，坚持“保护为主，抢救第一，合理利用，加强管理”的方针，正确处理文物保护与经济发展、人民群众生产生活的关系。
在保护范围和建设控制地带内进行基本建设、旅游发展等活动不得对文物及其环境造成损害。
第四条 省文物局是榆林窟保护管理工作的主管部门。敦煌研究院是榆林窟的保护管理机构，负责榆林窟文物的勘探调查、保护维修、科学研究、陈列展示、对外开放、安全保卫等工作。
酒泉市、瓜州县政府协助做好榆林窟的保护和监督管理工作，把榆林窟的保护管理纳入本地区国民经济、社会发展及城乡建设的总体规划。
第五条 榆林窟保护管理所需经费和维修、建设资金，主要由国家和省财政拨款予以保障，各级政府鼓励、支持发展文化产业和吸纳社会捐赠、赞助等。
用于榆林窟的保护管理经费和维修、建设资金，以及事业性收入、社会捐赠、赞助的财物，应当依法管理，专款专用，任何单位和个人不得侵占、挪用。
第六条 榆林窟的保护对象包括：
(一) 保护范围内的石窟建筑、窟前木构建筑、窟前寺院遗址、古塔；
(二) 窟内壁画、塑像以及构成洞窟整体的其他部分；
(三) 保护范围内的地下文物；
(四) 构成榆林窟整体的历史风貌和自然环境；
(五) 由敦煌研究院收藏、保管的具有历史、艺术、科学价值的文物藏品和其他重要资料等。
第七条 榆林窟保护范围按照省政府划定公布的范围执行。重点保护区(核心区)：东至驴尾巴梁(约500米)，西至土墩子梁(约500米)，南至上野狐洞(约1000米)，北至下野狐洞(约500米)；一般保护区(缓冲区)：东至驴尾巴梁再延伸3000米，西至土墩子梁再延伸3000米，南至路口湾子(10000米)，北至蘑菇台子(4000米)。
第八条 为保护榆林窟的自然环境、历史风貌，可以在其保护范围之外划定建设控制地带，对建设项目加以限制。其范围由省政府确定并公布。
省文物局会同省国土资源厅、省建设厅根据省政府划定的保护范围、建设控制地带，设置保护标志和界碑，其他单位和个人不得擅自移动和损毁。
第九条 省文物局组织编制榆林窟的保护规划，经国家文物局批准后，由省政府公布实施。
编制榆林窟保护规划应与当地土地利用总体规划、城乡建设规划相衔接。
第十条 榆林窟重点保护区(核心区)内不得新建永久性建筑物、构筑物；一般保护区(缓冲区)内不得进行与文物保护无关的建设工程。在保护范围内不得进行爆破、钻探、挖掘等作业，不得建设污染文物、破坏环境的设施。因特殊需要进行的建设工程，必须事先征得国家文物局同意，由省政府批准。
第十一条 在保护范围和建设控制地带内已有的危害文物安全、破坏历史风貌和自然环境的建筑物、构筑物，由省文物局责令建筑物、构筑物的所有人限期治理，逾期仍达不到治理要求的，应当依法拆除或迁移。
第十二条 瓜州县有关部门、单位和敦煌研究院应当采取措施对保护范围内的地表、地貌进行保护，对保护范围和建设控制地带内榆林河两岸的生态环境进行治理，加强污染防治和监督管理。
第十三条 榆林窟保护范围内禁止下列活动：
(一) 挖沙、采石、取土、开荒、修坟、伐木、放牧、焚烧、野炊；
(二) 在文物和保护设施、标志、界碑上张贴、涂写、刻划和攀登；
(三) 在禁止拍摄区域内进行拍摄活动；
(四) 运输、遗弃或者存放易燃、易爆、剧毒、放射性物品；
(五) 空中作业，射击、狩猎；
(六) 擅自占用或者破坏植被、河流水系、道路和乱倒垃圾；
(七) 擅自测绘文物、建筑物、构筑物；
(八) 私设路障，设卡收费；
(九) 乱设摊点，非法经营；
(十) 其他可能损毁或者破坏文物、建筑物、构成物以及环境风貌的活动。
第十四条 在保护范围和建设控制地带内进行工程建设，应当依法进行考古调查、勘探。由省文物局组织有考古发掘证照的单位实施。
配合工程建设进行的考古调查、勘探和发掘费用，由建设单位列入工程预算。
第十五条 在建设控制地带内进行工程建设，应当事先进行环境影响评估。建设工程设计方案应由国家文物局同意后，报建设规划行政主管部门批准，其形式、高度、体量、色调等应当与榆林窟的历史风貌和自然环境相协调。
第十六条 省文物局应组织、邀请相关专业机构及专家，对榆林窟的地质环境进行详尽的勘察，做出全面的地质、地貌环境评估报告，并制定可能出现的百年一遇的自然灾害(地震、暴风雪、强沙尘暴、暴雨、山洪、冰凌等)防治应急预案。
酒泉市、瓜州县、敦煌研究院各尽其责，组织做好防灾的人力、物资储备等各项工作，以保证防灾应急预案的实施。
第十七条 敦煌研究院应当根据文物保护需要，科学核定和控制游客容量，对开放洞窟采取分区轮休或限制游客数量等措施，确保文物与游客安全。
第十八条 敦煌研究院应建立健全保护管理制度，配备防火、防盗、防虫、防自然损坏等设施设备，确保文物安全，保护其历史风貌和自然环境不受损害。
第十九条 敦煌研究院应当加强文物保护技术的科学研究、合作与应用。按照不改变文物原状的原则，及时对文物进行修缮、保养。对文物进行修缮时，应当依法办理审批手续，设计、施工、监理等单位必须有相应级别的文物保护资质。
第二十条 榆林窟文物及保护范围内的土地不得非法占有、抵押、承包、转让或者赠与、出租、出售，不得作为企业资产经营，不得用于不利于文物保护的活动。
改变榆林窟管理体制或用途，应由省政府报国务院审批。
第二十一条 敦煌研究院建立和健全榆林窟文物记录档案。凡新发现的文物遗迹应当实行原址保护；发掘出土的文物由敦煌研究院收藏。馆藏文物的出入库、提取、使用、调拨、交换、借用和对外展出应当按照法律、法规办理手续。
第二十二条 敦煌研究院对榆林窟文物和科学保护技术的研究成果以及由其提供资料制作的出版物、音像制品等，享有法律、法规规定的知识产权。
第二十三条 制作出版物、电影、电视剧(片)以及专业录像和专业摄影需拍摄榆林窟文物的单位和个人，应当经省文物局批准，按照规定缴纳有关费用，并在敦煌研究院专业人员监督下进行拍摄。
第二十四条 因特殊情况需要临摹、复制榆林窟文物，应当根据文物级别，经国家文物局或省文物局批准，并由敦煌研究院监制。
第二十五条 申请在保护范围内从事经营活动的单位和个人，应当事先征得敦煌研究院同意，到瓜州县政府有关部门办理相关手续，并在指定场地经营。
第二十六条 任何单位和个人都有保护榆林窟文物的义务，对损害、破坏文物和历史风貌、自然环境的行为有权阻止、举报。
在榆林窟保护工作中做出突出贡献的单位和个人，由省政府或省文物局予以表彰奖励。
第二十七条 违反本办法规定的行为，法律、法规有处罚规定的，从其规定。
对违反本办法应当受到处罚的其他行为，由省文物局依照有关法律、法规做出处罚规定，可以依法委托敦煌研究院或当地政府的有关部门，按照委托的权限实施处罚。
第二十八条 国家工作人员在榆林窟保护管理工作中滥用职权、玩忽职守、循私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 本办法自印发之日起施行。
关于印发《保险经纪人管理规定(试行)》的通知
中国人民银行
关于印发《保险经纪人管理规定(试行)》的通知
银发[1998]61号
中国人民银行各省、自治区、直辖市、深圳经济特区分行；各保险公司：
为规范保险经纪人行为，维护保险市场秩序，促进我国保险事业的健康发展，根据《中华人民共和国保险法》的有关规定，中国人民银行制定了《保险经纪人管理规定（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。如执行过程中发现问题，请及时报告我行。
中国人民银行
一九九八年二月十六日
保险经纪人管理规定（试行）
1998年2月16日，中国人民银行
第一章 总 则
第一条 为规范保险经纪人的行为，维护保险市场秩序，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》），制定本规定。
第二条 保险经纪人是指基于投保人的利益，为投保人与保险人订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的有限责任公司。
第三条 再保险经纪人是指基于原保险人利益，为原保险人与再保险人安排分出、分入业务提供中介服务，并依法收取佣金的有限责任公司。
第四条 本规定适用于在中华人民共和国境内依法成立的中资保险经纪有限责任公司、外资保险经纪有限责任公司和中外合资保险经纪有限责任公司。
第五条 从事保险经纪活动必须遵守国家的有关法律、行政法规，遵循自愿和诚实信用的原则。
第六条 经营保险经纪业务，必须是依照本规定设立的保险经纪公司。未经批准，任何单位和个人不得经营保险经纪业务。
第七条 保险经纪公司的主管机关是中国人民银行。中国人民银行依照《保险法》和本规定对保险经纪公司实施监督管理。
第二章 从业资格
第八条 从事保险经纪业务的人员必须参加保险经纪人员资格考试。
第九条 凡具有大专以上学历的个人，均可报名参加保险经纪人员资格考试。
第十条 保险经纪人员资格考试由中国人民银行或其授权机构组织实施。
第十一条 保险经纪人员资格考试合格者，由中国人民银行或其授权机构核发《保险经纪人员资格证书》（以下简称《资格证书》）。
第十二条 有下列情况之一者，不得参加保险经纪人员资格考试、不得申请领取《资格证书》：
（一）曾受到刑事处罚者；
（二）曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚和纪律处分者；
（三）中国人民银行认定的其他不宜从事保险经纪业务的人员。
第十三条 《资格证书》是中国人民银行对有保险经纪能力人员的资格认定，不得作为执业证件使用。
第十四条 《资格证书》由中国人民银行统一印制，严禁伪造、涂改、出借、出租、转让。
第三章 保险经纪公司的设立、变更和终止
第十五条 设立保险经纪公司须经中国人民银行审批。
第十六条 设立保险经纪公司必须具备以下条件：
（一）最低实收货币资本金为人民币1000万元；
（二）具有符合法律规定的公司章程；
（三）公司员工人数不得少于30名，其中持有《资格证书》的公司员工人数不得低于公司员工总数的1／2；
（四）具有符合中国人民银行任职资格规定的高级管理人员；
（五）具有符合规定的固定的营业场所。
第十七条 申请设立外资保险经纪公司的外国保险经纪公司除具备第十六条规定条件外，还应当具备下列条件：
（一）资信良好，最近三年内未受到所在国家主管部门和司法部门的重大处罚；
（二）经营保险经纪业务20年以上；
（三）申请前连续三年营业收入不低于1亿美元；
（四）在中国设有代表机构二年以上；
（五）所在国家有完善的保险监管制度；
（六）拟任高级管理人员符合中国人民银行规定的任职资格；
（七）中国人民银行规定的其他条件。
第十八条 申请设立合资保险经纪公司的外方合资者应当具备第十七条规定的条件，中方合资者应当是具备下列条件的企业：
（一）资信良好，最近三年内未受到国家主管部门和司法部门的重大处罚；
（二）提出申请前连续三年盈利；
（三）提出申请前一年的年末资本金不低于5000万元人民币；
（四）中国人民银行规定的其他条件。
第十九条 保险经纪公司的股东应符合中国人民银行关于向金融机构投资入股的有关规定。
第二十条 各级党政机关、部队、社会团体、国家拨给经费的事业单位以及保险公司不得向保险经纪公司投资入股。
第二十一条 中资保险经纪公司的资本金构成中，单一法人股不得超过资本金总额的10％，个人股本之和不得超过资本金总额的30％，单一个人股本不得超过资本金总额的5％。
第二十二条 保险经纪公司的高级管理人员除必须持有《资格证书》并具有经济、金融类高级专业技术职称外，还应符合下列条件之一：
（一）具有经济、金融相关专业大专以上学历，从事保险工作5年以上，或金融工作10年或经济工作15年以上；
（二）具有经济、金融相关专业以外大专以上学历，从事保险工作8年以上，或金融工作15年或经济工作20年以上；
（三）具有经济、金融相关专业硕士研究生以上学历的，从事保险工作3年以上，或金融工作8年或经济工作12年以上。
第二十三条 设立保险经纪公司必须经过筹建和开业两个阶段。
第二十四条 申请筹建保险经纪公司，应向中国人民银行递交下列文件（一式三份）：
（一）筹建申请报告；
（二）可行性报告及筹建方案；
（三）筹建人员名单及简历；
（四）股东意向书等有关资料；
（五）中国人民银行要求提交的其他资料。
第二十五条 申请筹建外资保险经纪公司，应向中国人民银行递交下列文件（一式三份）：
（一）申请各方法定代表人签署的筹建申请书，其内容包括：申请各方的机构名称、出资比例、拟定机构的名称、注册资本、申请经营的业务种类等；
（二）可行性报告及筹建方案；
（三）筹建人员名单及简历；
（四）所在国家核发的营业执照（副本）；
（五）经营保险经纪业务20年以上的有关证明文件；
（六）最近三年的年报或资产负债情况及有关证明文件；
（七）中国人民银行要求提供的其他文件、资料。
以上文件、资料，除年报外，凡用外文书写的，均需附中文译文。
第二十六条 申请筹建保险经纪公司，须经中国人民银行审查批准后，由股东发起单位组织筹建，筹建期限为六个月。保险经纪公司在筹建期限内不得从事任何保险经纪活动。
第二十七条 保险经纪公司申请开业时，应向中国人民银行提交下列文件（一式三份）：
（一）开业申请报告；
（二）公司章程；
（三）股东名册及其股份额，资信证明和其他有关资料；
（四）中国人民银行认可的验资机构出具的资本金证明，入帐原始凭证复印件；
（五）拟任高级管理人员的任职资格审查表及有关资格证明；
（六）公司人员名册、《资格证书》复印件和其他有关证件；
（七）公司营业场所所有权或使用权的证明文件；
（八）中国人民银行要求提交的其他文件资料。
第二十八条 保险经纪公司自批准筹建之日起六个月内未申请开业或未达到开业标准者，原批准筹建文件自动失效；如遇特殊情况，经中国人民银行批准，可适当延长期限，但最长不得超过一年。
第二十九条 批准开业的保险经纪公司须向中国人民银行申领《经营保险经纪业务许可证》，并据此在工商行政管理机关注册登记后，方可营业。
批准开业的保险经纪公司须在中国人民银行指定的报纸上进行公告。
第三十条 《经营保险经纪业务许可证》有效期三年，保险经纪公司应在有效期满前一个月内向原发证机关申请换发。
第三十一条 经中国人民银行批准，保险经纪公司可以经营下列全部或部分业务：
（一）以订立保险合同为目的，为投保人提供防灾、防损或风险评估、风险管理咨询服务；
（二）以订立保险合同为目的，为投保人拟订投保方案、办理投保手续；
（三）为被保险人或受益人代办检验、索赔；
（四）为被保险人或受益人向保险人索赔；
（五）安排国内分入、分出业务；
（六）安排国际分入、分出业务；
（七）中国人民银行批准的其他业务。
第三十二条 中外合资保险经纪公司、外资保险经纪公司只能经营外商投资企业的保险经纪业务。
第三十三条 保险经纪公司的下列变更事项需报经中国人民银行批准：
（一）修改公司章程；
（二）变更资本金；
（三）变更股东；
（四）变更业务范围；
（五）变更公司名称；
（六）变更营业场所。
保险经纪公司的高级管理人员变更，须报经中国人民银行进行资格审查。
第三十四条 接到中国人民银行开业批复30日内，保险经纪公司必须按资本金的40％向中国人民银行缴存营业保证金。未经中国人民银行批准，保险经纪公司不得动用其保证金。
第三十五条 根据保险经纪公司的发展规模，中国人民银行有权要求保险经纪公司追加保证金，但最高不得超过资本金总额的60％。
第三十六条 保险经纪公司分立、合并、解散应报经中国人民银行批准。
保险经纪公司申请破产应报中国人民银行同意。
第四章 执业管理
第三十七条 《保险经纪人员执业证书》（以下简称《执业证书》）是保险经纪人员从事保险经纪活动的唯一执照。 ＃13第三十八条 已取得《资格证书》的个人，必须接受保险经纪公司的聘用，并由保险经纪公司代其向中国人民银行或中国人民银行授权机构申领并获得《执业证书》后，方可从事保险经纪业务。
第三十九条 保险经纪人员在从事保险经纪活动中，应主动出示《执业证书》，以备监督。
第四十条 有下列情形之一者，不得申领《执业证书》：
（一）党政机关、军队、社会团体、企事业单位的现职人员；
（二）保险公司、保险协会的现职人员；
（三）曾受到刑事处罚者；
（四）曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚或纪律处分者；
（五）正处于接受刑事、行政处罚或民事强制措施期间者；
（六）中国人民银行认定的其他不宜从事保险经纪业务的人员。
第四十一条 《执业证书》由中国人民银行统一印制和颁发，有效期三年。有效期满前一个月内向原发证机关办理申请续延手续。续延时，申请人必须递交有关完成中国人民银行规定的再培训要求的证明文件。
第四十二条 持有《执业证书》的保险经纪人员申请终止从事保险经纪业务或转聘至另一家保险经纪公司，应将《执业证书》和辞职通知书一并交给原授聘保险经纪公司。该保险经纪公司应在收到《执业证书》之日起五日内，到中国人民银行或中国人民银行授权机构办理注销手续。
第四十三条 保险经纪公司应将《经营保险经纪业务许可证》放置于营业场所的明显位置，以备监督。
第四十四条 保险经纪公司只能同保险标的所在地的保险公司洽谈和办理直接投保手续。
第四十五条 保险经纪公司及其职员在执业过程中不得有下列行为：
（一）损害委托人的合法权益；
（二）做不实、误导的广告或宣传；
（三）非法挪用或侵占保险费或保险赔款、保险金；
（四）就订立保险合同向投保人和保险人同时收取报酬；
（五）以任何方式向投保人支付保费回扣、佣金或给予其他利益；
（六）兼营保险代理业务；
（七）不如实转告投保人声明事项；
（八）利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；
（九）国家法律、法规和行政规章禁止的其他行为。
第四十六条 保险经纪公司应认真履行投保人委托事项，提出投保方案，办理投保手续。
第四十七条 因保险经纪公司的过错，给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪公司承担赔偿责任。
第四十八条 在再保险经纪活动中，因保险经纪公司的过错，给保险人造成损失的，由保险经纪公司承担赔偿责任。
第四十九条 保险经纪公司只能选择一家国有商业银行作为其开户银行，并应分别开设保费专收帐户和费用往来帐户。
第五十条 保险经纪公司对代交的保费、代收的各项保险赔款或保险金，应设明细帐，逐笔记录，并于收到之日起五个工作日内解付。金额超过五万元的款项必须于第二个工作日解付。逾期视为挪用。
第五十一条 保险经纪公司接受投保人委托向保险公司办理投保手续，依照财政部的有关规定收取佣金；为被保险人代办索赔等手续，由被保险人支付佣金；向客户提供风险评估、风险管理咨询服务，由客户支付其咨询费。
第五十二条 保险经纪公司的佣金标准应在保费收据中列明。保险经纪公司不得擅自提高或变相提高佣金标准。
第五十三条 保险经纪公司为自身财产、人员保险不得收取佣金。
第五十四条 保险经纪公司必须按规定向中国人民银行定期报送业务和财务报表。
第五十五条 保险经纪公司应按照《保险法》规定，优先在国内安排分保业务。
第五十六条 保险经纪公司不得安排法定分保业务。
第五十七条 保险经纪公司办理再保险业务的结算，可按月或季度帐单进行结算。
第五十八条 保险经纪公司必须妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿、原始凭证、原始投保文件及其他有关重要文件，保存期限为十年。有关再保险经纪业务的资料须保存二十年。
第五十九条 保险经纪公司终止保险经纪业务活动，应向中国人民银行交回《经营保险经纪业务许可证》和公司员工领取的《执业证书》，经中国人民银行批准并依法清算后，向工商行政管理机关办理注销手续，同时须在中国人民银行指定的报纸上予以公告。
第六十条 中国人民银行对保险经纪公司实行日常检查和年度检查制度，日常检查及年度检查的内容包括：
（一）公司设立或变更事项的审批手续是否完备；
（二）高级管理人员是否进行了任职资格审查；
（三）公司资本金、保证金是否真实、充足；
（四）公司职员的资格及执业情况；
（五）公司的业务经营是否合规；
（六）公司财务状况是否良好，财务制度是否健全，报表是否完全、真实；
（七）中国人民银行认为需要检查的其他事项。
第五章 罚则
第六十一条 中国人民银行有权对违反本规定的保险经纪人或保险经纪人员处以下列处罚：
（一）罚款；
（二）吊销保险经纪人员的《执业证书》或《资格证书》；
（三）核减保险经纪公司的业务范围；
（四）宣布保险经纪公司停业整顿；
（五）吊销保险经纪公司的《经营保险经纪业务许可证》。
第六十二条 未经中国人民银行批准，擅自设立保险经纪公司的，由中国人民银行依法取缔。构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第六十三条 违反本规定，在尚未取得《经营保险经纪业务许可证》时就擅自开办保险经纪业务活动的，由中国人民银行予以取缔，并处以非法所得五倍以上十倍以下的罚款。构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第六十四条 保险经纪公司聘用未获得《资格证书》者开展保险经纪业务的，由中国人民银行责令改正，给予通报批评，处以保险经纪公司所付报酬金额一至五倍，但不超过五万元的罚款；情节严重的，吊销保险经纪公司《经营保险经纪业务许可证》，并追究主要负责人和有关责任人员的行政责任。构成犯罪的，由司法部门依法追究其刑事责任。
第六十五条 保险经纪公司在保险经纪业务活动中欺骗投保人、被保险人或者受益人的，由中国人民银行责令改正，并处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销《经营保险经纪业务许可证》。构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。
第六十六条 违反本规定，有下列情形之一的，由中国人民银行责令改正，并对个人处以五千元以上一万元以下、对公司处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，吊销《执业证书》、《资格证书》或《经营保险经纪业务许可证》：
（一）申领《资格证书》或《执业证书》时，申报不真实的；
（二）提供虚假报告、报表、文件、资料的；
（三）拒绝或妨碍中国人民银行监督检查的。
第六十七条 违反本规定第十二条、第四十条规定的，由中国人民银行吊销其《资格证书》或《执业证书》；有非法所得的，没收非法所得。
第六十八条 保险经纪公司违反本规定，有下列情形之一的，由中国人民银行责令改正，有违法所得的，没收非法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，追究其主要负责人或直接责任人的行政责任或责令停业整顿。
（一）与未经中国人民银行批准的保险公司建立保险经纪业务关系的；
（二）超出中国人民银行核定的业务经营范围的；
（三）从事保险代理业务的；
（四）未经中国人民银行批准擅自设立分支机构的。
第六十九条 违反本规定第三十四条规定的，由中国人民银行责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，吊销《经营保险经纪业务许可证》。
第七十条 违反本规定第四十二条、第四十四条之一者，由中国人民银行责令改正，没收非法所得，并对个人处以五千元以上一万元以下罚款，对公司处以一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，吊销《执业证书》或《经营保险经纪业务许可证》。
第七十一条 违反本规定第三十三条、第四十五条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第五十四条的，由中国人民银行责令改正，并处以一万元以上十万元以下罚款。
第七十二条 保险经纪公司因经营管理不善而破产、兼并或解散的，取消该公司主要负责人的金融机构高级管理人员任职资格十年。
第六章 附则
第七十三条 本规定由中国人民银行负责解释。
第七十四条 本规定自下发之日起实行。