司法实践中伪证罪的若干问题

杨新


如何确定伪证罪，是司法实践中一大难题。根据1997年新刑法实施以来的经验总结和实际情况，笔者以为在兼顾公正与效率情况下，应从立法上进一步对伪证罪予以明确、细化和完善。
一、案例及疑难问题。犯罪嫌疑人甲是一个国有公司的经理，他利用职权将9000元公款据为已有。在检察机关讯问过程中，甲辩称其将9000元作1997年年终奖金，在副经理、司机及其本人三人中分了。副经理及司机表示在1997年年终并没有收取过年终奖金。根据副经理、司机的证词和其他相关证据，检察机关以贪污罪将甲移送起诉。在起诉过程中，副经理和司机在律师和起诉部门取证中表示：甲将该9000元公款作1997年年终奖金在三人中分配，副经理和司机从中分得3500元和1700元。检察机关再次取证中，副经理承认自己在侦查过程中所说的是实话，不过考虑到甲可怜，就为其作了伪证。而司机则外逃。基于这份证词和其他相关证据，法院一审以贪污罪对甲作了有罪判决。甲不服上诉，在二审过程中，副经理再次向律师、法院作证称：其知道甲将9000元公款在三人中分配一事，并称自己分得3000元。检察机关又向副经理取证，副经理再次表示自己作了伪证，而作伪证的原因是因为自己同情甲。
针对这个案例，我们提出以下三个亟待解决的问题：一是如果副经理坚持其伪证行为，司法机关能否以伪证罪追究其刑事责任？二是如果副经理知道司机的下落，但在司法机关取证时谎称不知道，那么这种行为会构成伪证罪吗？三是如果副经理在司法机关取证中保持沉默，我们应当如何认定其行为？
二、副经理伪证行为不会构成犯罪
(一)副经理伪证行为在司法实践中的认定。针对第一个问题，司法实践所能给出的答复是：如果副经理坚持其伪证行为，那么司法机关将无法追究其刑事责任。
刑法第三百零五条规定：在刑事诉讼中，证人、鉴定人、翻译人，对与案件有重要关系的情节，故意作虚假证明、鉴定、记录、翻译，意图陷害他人或者隐匿罪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。从伪证罪的规定可以看出，证人构成伪证罪有两种情况：一是主观上意图陷害他人，客观上故意作虚假证明；二是主观上意图隐匿罪证，客观上故意作虚假证明。那么，我们从本案的两个阶段来分析副经理的行为是否会构成犯罪。
在副经理第一次作伪证时，甲正处于起诉阶段。假设副经理隐匿甲罪证的行为得逞，甲将极有可能因无罪而免诉。在这种情况下，甲既然“无罪”，副经理当然不会存在“隐匿罪证”的行为，从而司法机关不可能以伪证罪第二种情况来对副经理立案侦查；对伪证罪第一种情况而言，副经理会有许多理由来说明其在侦查阶段的证词不会是“意图陷害”甲，甲也会证明副经理不会“意图陷害”他。这样，司法机关将不可能以伪证罪第一种情况来追究副经理的法律责任。所以，在副经理第一次作伪证时，如果检察机关不能对其形成突破，那么，在没有其他证据的情况下，甲会“无罪”，而副经理不会受到法律的追究。在副经理第二次作伪证时，甲已经一审宣判有罪并判刑，该案正处于二审期间。假设副经理的伪证行为得逞且其一直坚持其伪证证词，那么，在没有其他证据情况下，甲同样极有可能因“事实不?[，证据不足”而最终被判“无罪”。司法机关仍不能以伪证罪第二种情况来对副经理立案侦查；当然，基于甲因副经理的证词被一审宣判有罪，可以考虑按照伪证罪的第一种情况来追究其法律责任，然而，这在实践中是难以做到的。因甲被判无罪，检察机关将处于相当的压力之下，如果再追究副经理的伪证行为，会使检察机关面对更大的压力。所以，在副经理第二次作伪证时，如果检察机关不能对其形成突破，那么，甲将会“无罪”，副经理也不会受到法律追究。
因此，就本案而言，副经理的伪证行为可以认为没有任何风险，伪证罪的规定在本案中，将无法适用。尤其值得注意的是，当副经理承认了自己的伪证行为之后，他反而有可能因伪证罪被追究法律责任。
(二)、伪证罪内在的不完善。为什么会出现上述情况呢？这是因为新刑法在伪证罪的规定上还有不尽完善的地方。从根本而言，作伪证的目的不过是致人以罪和使犯罪人脱罪这两种。企图致人以罪就是前述的伪证罪的第一种情况“意图陷害他人”，使犯罪人脱罪就是前述的伪证罪的第二种情况“隐匿罪证”。虽然这是伪证者的主观目的，不过，如果将其作为伪证罪的主观方面在刑法中界定出来，就会在司法认定中引起问题。例如：就伪证罪的第二种情况而言，当刑法将“隐匿罪证”作为伪证罪的主观方面的构成来规定时，就将伪证罪与伪证人企图证明的犯罪联系了起来。也就是说，只有当伪证所针对的犯罪被法院认定之后，伪证罪才成立。所以，这种联系本身在理论上是正确的，不过在某些情况中它使伪证罪难以认定。
就本案而言，副经理的证词在没有其他证据情况下，将是对证明甲贪污行为的最有力证据，即：副经理如实作证，就将认定甲将9000元据为已有，甲构成贪污罪；副经理作伪证，就将否认甲将9000元据为已有，甲“无罪”。所以，当副经理作伪证后，就将面对这样两种情况：一是在检察机关询问时，承认自己的伪证行为，从而甲构成贪污罪，自己构成伪证罪；二是在检察机关询问时，否认自己有伪证行为，坚持伪证证词，则甲“无罪”，自己亦“无罪”。基于目前伪证罪规定造成的这种选择，不仅使伪证人在实际上无可选择，也使检察机关在取证上难度加大。
(三)、思考与借鉴。伪证罪在客体上是妨碍司法秩序的犯罪行为，从这个意义上说，伪证行为人的行为只与其是否故意作伪证有关，至于这种故意的目的是什么，并不会使这种行为的性质发生变化。因此，如果将伪证罪的客观方面以“对司法机关不实陈述”为要件，主观方面只以行为人“故意”实施伪证行为为要件，应更符合伪证罪的实际。
国外的一些立法提供了借鉴。《法国刑法典》第434-13条规定：“向任何法院或者向任何执行另一法院之委托办案的司法警察官员宣誓作伪证的，处5年监禁并科50万法郎罚金。但如作伪证的人在预审法院或判决法院作出终结审判程序的裁定之前，自动撤销其证明者，不罚”i。《加拿大刑事法典》第131条规定：“(1)、在适用第(3)款之前提下，任何人明知其陈述不实，仍意图误导，以誓言或庄严声明，宣誓书，庄严声明或证词或口头形式，面对经合法授权可听取证据者作不实陈述，为伪证罪。(2)、无论是否于司法程序中作出第(1)款述及之陈述，第(1)款均适用。(3)、对未经法律特别许可，授权或要求的作证者作出第(1)款述及之陈述，第(1)款不适用”ii。上述国家关于伪证罪的规定，都以伪证者“宣誓伪证”或“不实陈述”作为伪证罪的客观方面，以伪证者故意作伪证为其主观方面，从而不将其与伪证所针对的犯罪相联系。法国刑法还规定伪证人自动撤销伪证的，不罚，以鼓励伪证者自动承认其伪证行为，免除了伪证人在作伪证之后的两难处境。
从法理而言，伪证是妨碍司法活动的行为，在界定伪证罪时将其与伪证针对的犯罪区分开，这是有一定理论依据的。就笔者前述案例而言，如果刑法中规定以“证人不实陈述”为构成伪证罪的客观要件，以行为人的“故意”为主观要件，那么，无论该副经理在起诉和二审中如何作伪证，是否坚持其伪证都不会影响到司法机关对其以伪证罪立案侦查；如果刑法中进一步规定“在法院判决前，伪证者自动承认其伪证行为的，不罚”，那么，这将促使该副经理尽快改正其伪证行为。
三、“不实陈述”的含义
前述第二个问题是：如果副经理知道司机的下落，但在司法机关取证时谎称不知道，那么这种行为会构成伪证罪吗？这个问题的涉及到伪证罪中“不实陈述”iii的含义是什么？
我们知道，刑事诉讼包括司法机关侦查、起诉和法院判决活动。这些活动必然要通过询问知道案件事实或知道与案件有关事实的证人来达到查明案情的目的。所以，证人作证的义务，既包括对案件事实作证，也包括对一切与案件有关的事实作证。而证人无论对上述任何一点作伪证，都是没有尽到其法定义务，必将妨害司法机关的活动，从而构成违法行为。这种违法行为，如果针对的是与案件有重要关系的情节或与侦查、起诉活动有重要关系的事实，则构成犯罪行为。法国刑法典第434-12条专门规定：“公开承认自己认识重罪或轻罪之罪犯，但拒绝回答法官就此向其提出的问题的，处1年监禁并科10万法郎罚金。”iv从这一条文可以看出，法国刑法不仅认可证人必须就与侦查、起诉活动有重要关系的事实如实作证，而且还专门就犯罪嫌疑人问题做出专门的规定，将其从伪证罪中分离出来。因此，我们可以得出结论：“不实陈述”是行为人针对与案件有重要关系的情节或与侦查、起诉活动有重要关系的事实，故意做出的违反客观事实的陈述。
四、证人、沉默权、拒绝作证权
前述第三个问题，就是司法实践中常见的证人拒绝作证的问题。在刑事诉讼过程中，证人作证可能出现的情况，除如实作证、作伪证外，还有拒绝作证。拒绝作证体现为在司法机关取证过程中，证人以保持沉默、公然拒绝作证等方式不履行其作证的义务。证人拒绝作证，当然不是作伪证，不过，这同样也是妨碍司法活动的行为。由于我国的刑事诉讼法中对它没有相应的规定，所以在此作一探讨。
沉默权是西方国家无罪推定体系中的一部分，其目的是尊重犯罪嫌疑人在作出陈述方面的自由意志和自由选择权，要求司法机关不得强迫犯罪嫌疑人作出不利于自己的供述，不因犯罪嫌疑人保持沉默或者故意作出虚假陈述而使其承受任何不利的法律后果v。因此，沉默权是犯罪嫌疑人所特有的。而证人，则无论我国还是西方国家都要求其必须如实作证。我国刑法中，证人必须如实作证是基于刑事诉讼法第三十七条：“凡是知道案件情况的人都有作证的义务。”也就是说，证人必须把所知道的案件事实全部如实告诉司法机关，可见作伪证、拒绝作证都是违法行为。
西方国家除规定了证人必须如实作证及伪证罪外，对证人拒绝作证还作了具体的规定。如《德国刑事诉讼法典》第七十条规定：“(一)证人无法定理由却拒绝作证、宣誓的，要承担因拒绝造成的费用。对他同时还要科处秩序罚款和不能交纳罚款时易处秩序羁押。(二)为了强制作证，也可以命令羁押，但羁押时间不得超过本诉讼审级程序的终结时间，也不得超过六个月。”vi《意大利刑事诉讼法典》第207条也有着相类似的规定。
当然，西方国家在规定证人必须如实作证的同时，还赋予了证人拒绝作证权，其基本内容为犯罪嫌疑人的配偶、订婚人或其他近亲属可拒绝作证，神职人员可拒绝提供忏悔者的秘密，辩护人、医生可拒绝提供因职业获知的秘密等等。这些规定是西方国家基于对家庭、职业的利益、价值的考虑而设立的，与沉默权相区别的，与证人作证义务相配套的，建立于“排除合理怀疑”这一证明标准之上的法律规定。因此，它并不适合于我国现有的刑事诉讼法律体系。
我们可以得出结论，证人在刑事诉讼过程中，是不能以沉默等方式拒绝作证的。当然，为了使因此证人不能拒绝作证。当然，为了使我国司法机关在取证过程中能够更有效率，应当把证人拒绝作证的刑事责任以及对证人的保护措施和经济措施予以配套，并规定在我国的刑事诉讼法中。
五、立法建议
综上所述，建议我国刑法对伪证罪的构成要件作相应的修改，以“对司法机关不实陈述”为伪证罪的客观方面要件，以“故意”实施该行为为主观要件，并且规定“在法院判决前，伪证者自动承认其伪证行为的，不罚”。此外，增加证人拒绝作证的刑事责任的规定、对证人的保护措施、经济措施的规定。相信，这可以使伪证罪的立法更为完善。


i 《法国刑法典》169页，罗结珍译，中国人民公安大学出版社出版发行，1995年5月版
ii 《加拿大刑事法典》100页，卞建林等译，中国政法大学出版社出版，1999年1月版
iii 在此笔者以“不实陈述”代替我国刑法中伪证罪的“虚假证明 ”。
iv 《法国刑法典》169页，同上
v 《刑事诉讼的前沿问题》207页，陈瑞华著，中国人民大学出版社，2000年1月版
vi 《德国刑事诉讼法典》21页，李昌珂译，中国政法大学出版社，1995年4月版

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农业部


中华人民共和国农业部令

第　73　号

　　《饲料生产企业审查办法》已于2006年11月7日经农业部第28次常务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。
　　附件：饲料生产企业审查办法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　部　长　 杜青林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇六年十一月二十四日



饲料生产企业审查办法

第一章　总　　则

　　第一条　为了加强饲料生产企业管理，保障饲料产品质量安全，促进饲料工业和养殖业可持续发展，维护人民身体健康，根据《饲料和饲料添加剂管理条例》第九条的规定，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于设立饲料生产企业的审查，但饲料添加剂、添加剂预混合饲料和动物源性饲料生产企业除外。
　　第三条　设立饲料生产企业，应当经省级人民政府饲料管理部门依照本办法规定审查合格后，方可办理企业登记手续。
　　设立饲料添加剂、添加剂预混合饲料生产企业，依照《饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产许可证管理办法》的规定办理；设立动物源性饲料生产企业，依照《动物源性饲料产品安全卫生管理办法》的规定办理。
　　第四条　县级以上地方人民政府饲料管理部门负责本行政区域内饲料生产企业的监督管理工作。

第二章　企业设立条件

　　第五条　饲料生产企业应当有与所生产饲料相适应的厂房、工艺、设备及仓储设施：
　　（一）厂址避开化工等有污染的工业企业，与养殖场、屠宰场、居民点保持适当距离；
　　（二）厂房、车间布局合理，生产区与生活区、办公区分开；
　　（三）工艺设计合理，能保证饲料质量和安全卫生要求；
　　（四）设备符合生产工艺流程，便于维护和保养；
　　（五）仓储设施与生产区保持一定距离，满足储存要求，有防火、防鼠、防潮、防污染等设施；
　　（六）兼产饲料添加剂和添加剂预混合饲料的，应当有专用生产线。
　　第六条　饲料生产企业应当有与所生产饲料相适应的专职技术人员：
　　（一）技术、质量负责人具备相关专业大专以上学历或者中级以上职称；
　　（二）生产负责人熟悉生产工艺并具备相应的管理能力；
　　（三）检验化验、中控等特有工种从业人员持有相应的职业资格证书。
　　第七条　饲料生产企业应当有必要的产品质量检验机构、检验人员和检验设施：
　　（一）有质检室（区），包括仪器室（区）、操作室（区）、留样室（区）；
　　（二）检验人员不少于2人；
　　（三）有与需要检验的原料、成品相适应的检测设备和仪器。
　　第八条　饲料生产企业应当建立下列制度：
　　（一）岗位责任制度；
　　（二）生产管理制度；
　　（三）检验化验制度；
　　（四）质量管理制度；
　　（五）安全卫生制度；
　　（六）产品留样观察制度；
　　（七）计量管理制度。
　　第九条　饲料生产企业生产环境应当符合国家规定的安全、卫生要求，污染防治措施符合国家环境保护要求。

第三章　审查程序

　　第十条　申请设立饲料生产企业，应当向生产所在地省级人民政府饲料管理部门提交《饲料生产企业设立申请书》和符合本办法第二章规定条件的相关证明材料。企业名称应当经工商行政管理机关预先核准。
　　省级人民政府饲料管理部门受理申请后，应当在15日内完成对申请材料的审核，并提交评审组评审。
　　申请材料不齐全或者不符合规定条件的，应当在5日内一次告知申请人需补正的全部内容。
　　第十一条　评审组由省级人民政府饲料管理部门组织，由3－5名饲料行业管理人员和有关专家组成。
　　评审组应当对申请人的生产条件进行实地考查。
　　第十二条　省级人民政府饲料管理部门可以委托下级饲料管理部门承担申请材料的接收、受理和审核工作。
　　第十三条　省级人民政府饲料管理部门应当在收到评审意见后5日内做出审查决定。符合条件的，应当在10日内向申请人颁发《饲料生产企业审查合格证》，并予公告；不符合条件的，书面通知申请人，并说明理由。
　　第十四条　《饲料生产企业设立申请书》可向所在地省级人民政府饲料管理部门免费领取或者从中国饲料工业信息网（网址http://www.Chinafeed.org.cn）下载。
　　《饲料生产企业设立申请书》、《饲料生产企业审查合格证》格式由农业部统一规定。
　　第十五条　申请人持《饲料生产企业审查合格证》，向当地工商行政管理机关申请登记。
　　第十六条　办理《饲料生产企业审查合格证》，不得向申请人收取费用。

第四章　监督管理

　　第十七条　饲料生产企业应当于每年3月底前将企业生产状况报省级人民政府饲料管理部门备案。备案表由省级人民政府饲料管理部门免费提供，企业也可从中国饲料工业信息网下载。
　　县级以上地方人民政府饲料管理部门可以依法对饲料生产企业进行现场检查。
　　第十八条　在备案和现场检查中，发现饲料生产企业生产条件发生重大变化、存在安全卫生隐患或者产品质量安全问题，或者有其他违反本办法规定情形的，县级以上地方人民政府饲料管理部门应当依法调查，并及时做出处理决定。
　　第十九条　饲料生产企业名称、生产地址名称或者法定代表人变更的，应当向省级人民政府饲料管理部门申请办理变更手续。
　　第二十条　饲料生产企业增加生产线或者迁移生产地址的，应当按照本办法的规定重新申请办理《饲料生产企业审查合格证》。
　　饲料生产企业设立分厂的，应当另行办理《饲料生产企业审查合格证》。
　　第二十一条　饲料生产企业有下列情形之一的，省级人民政府饲料管理部门应当收回、注销其《饲料生产企业审查合格证》，并予公告：
　　（一）生产条件发生重大变化，不再具备本办法第二章规定条件的；
　　（二）停产两年以上的；
　　（三）破产或者被兼并不再生产饲料的；
　　（四）迁址未通知主管部门的；
　　（五）买卖、转让、租借《饲料生产企业审查合格证》的；
　　（六）连续两年没有上报备案材料，经督促拒不改正的。
　　第二十二条　从事饲料生产企业审查、监督检查的单位及人员，应当为企业提供的技术资料保密；现场检查时，不得妨碍企业正常的生产经营活动，不得索取或收受财物，不得牟取其他利益。

第五章　罚　则

　　第二十三条　饲料管理部门工作人员和评审人员不依法履行审查和监督管理职责，玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊的，依照有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条　通过欺骗、贿赂等不正当手段取得《饲料生产企业审查合格证》的，由省级人民政府饲料管理部门撤销其《饲料生产企业审查合格证》，并予公告，三年内不再受理该申请人提出的同类申请。
　　第二十五条　有下列违法行为之一，没有违法所得的，处一万元以下罚款；有违法所得的，处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元：
　　（一）买卖、转让、租借《饲料生产企业审查合格证》的；
　　（二）未取得《饲料生产企业审查合格证》生产饲料的；
　　（三）假冒、伪造《饲料生产企业审查合格证》生产饲料的。
　　第二十六条　违反本办法第十九条的规定，没有办理变更手续继续生产的，给予警告，限期改正；逾期不改或者再次出现同类违法行为的，处一千元以下罚款。
　　第二十七条　饲料生产企业条件不符合本办法第五至第八条规定，尚未达到第二十一条第一项规定程度的，给予警告，限期改正；逾期不改或者再次出现同类违法行为的，处一千元以上一万元以下罚款。
　　第二十八条　经营未取得《饲料生产企业审查合格证》的饲料产品的，责令改正。有违法所得的，处违法所得二倍以下罚款，但最高不超过二万元；没有违法所得的，处五千元以下罚款。

第六章　附　　则

　　第二十九条　饲料管理部门依法注销、撤销《饲料生产企业审查合格证》的，应当及时通知工商行政管理部门。
　　第三十条　本办法所称日以工作日计算，不含法定节假日。
　　第三十一条　本办法自2007年5月1日起施行。本办法施行之前已设立的饲料生产企业，应当自本办法实施之日起一年内办理《饲料生产企业审查合格证》。