浅议新合同法对无效合同的规定
郑新民

　　　　九届全国人大第二次会议通过的《中华人民共和国合同法》(以下简称新合同法)已于去年10月1日正式实施。新合同法的出台是对原有“三分天下”的合同立法模式的扬弃，顺应了建立全国统一大市场的需要，消除了市场经济规则的分歧，并逐步完善了我国民商立法制度。
　　合同法作为调整交易关系的法律，是市场经济体制社会最基本的法律规则。正如美国学者福斯特指出的：“市场活动只在得到确实保证的情况下才会进行，作为一个整体，法律秩序对于一个市场的存在是必不可少的，合同法为市场的运转提供保障、秩序和必要的手段，并且提供整个体制发展的活力……法律并不产生市场，但是法律规定市场存在的基础条件，无论对于伐木业或者是其他营业，合同法规定合理的有保障希望的框架，在其中人们可以进行计划和冒险”。新合同法对原有《经济合同法》、《涉外经济合同法》和《技术合同法》进行了统一和完善，吸纳了英美法系和大陆法系的一些合理制度，并增加了不少新的内容。同时在总结以往经验的基础上，以鼓励交易，充分尊重当事人的意思自治为出发点，缩小了无效合同的范围，扩大和增强了可撤销的合同与效力待定合同的内容。本文拟就该法对无效合同的规定略述己见。
一、无效合同的概述
　　所谓无效合同，是相对于有效合同而言的，是指合同虽然已经成立，但欠缺合同的生效要件，在法律上确定的当然完全不发生法律效力的合同，其有以下法律特征；
　　(一)违法性。无效合同的种类很多，但都具有违法性。这种违法性不仅指合同内容违反法律和社会公共利益，而且表现在设立合同的目的方面。所谓合同目的，是指当事人缔结合同的直接内心原因。尽管合同内容不违法，但订立合同的目的违法，同样使合同产生无效的法律后果。即合同法规定的以合法形式掩盖非法目的的合同亦为无效合同。无效合同的违法性表明此类行为根本不符合国家意志和当事人意愿，因此，当事人不能使其发生法律效力。而且，国家会对此类合同实行干预，而不能将主张合同无效的权利完全留给当事人。
　　(二)无效合同从订立时就无效。由于无效合同从本质上违反了法律规定，因此国家不得承认此类合同的效力并加以保护。合同一旦确认为无效，就将产生溯及力，使合同自订立时起就不具有法律上的约束力，以后更不得转化为有效合同。对已经履行的合同义务，应通过返还财产、赔偿损失等方式使当事人、受害人的财产恢复至合同订立前的状态。
　　(三)无效合同当然无效，是指合同无效不以任何人的主张和法院、仲裁机构的确认为要件，这就是无效合同当然无效的关键所在。
　　合同法确立无效合同制度，旨在防止和抑制合同的双方当事人意思自治的滥用，有利于维护市场交易安全，保证合同当事人所期望的利益得以合法实现。
二、新旧合同法对无效合同规定的比较与分析
　　(一)原经济合同法(以下简称旧合同法)的规定。旧合同法第7条规定了以下四种合同无效；
　　1?违反法律和行政法规的合同；
　　2?以欺诈、胁迫等手段所签订的合同；
　　3?代理人超越代理权限签订的合同或以被代理人的名义同自己所代理的其他人签订的合同；
　　4?违反国家利益或社会公共利益的合同。
　　旧合同法有关无效合同规定的特点在于：
　　第一，顺应了计划经济的需要，充分体现了国家意志对法的干预。使当事人的意思自治原则大打折扣。
　　第二，无效合同的范围过宽。对于违反法律和行政法规的合同不加区分，未考虑法律规范的性质和社会危害程度，凡违法均归无效。无例外的将采用欺诈、胁迫手段订立的合同归于无效，大大限制了当事人的合同自主权。
　　第三，缩小了可撤销合同的范围。以欺诈、胁迫等手段订立的合同，在国外都是作为可撤销的合同，而不作为无效合同。而我国制定《经济合同法》等法律时，从保护公有制经济的主导地位出发，却在后果上导致无效合同的范围过宽。实践中可撤销合同仅为重大误解和显失公平设立的合同。
　　第四，忽略了效力待定的合同。旧合同法对无权代理、越权代理等绝对归于无效，造成经济生活中相当一部分可通过补救措施完善生效的合同行为被宣布无效。《民法通则》虽对此作了相关的原则性的规定，但常常在适用中发生冲突。由于旧合同法对无效合同规定的以上几个特点，很容易产生几个弊端：
　　1?造成财产不必要的浪费。合同一旦被确认为无效以后，就要依恢复原状、赔偿损失等原则在当事人之间产生相互返还已曾交付的财产或承担赔偿损失的责任。其结果，不仅意味着当事人为履行合同而已支付的费用得不到补偿，订约目的不能实现，而且互相返还财产还会增加不必要的费用，从而造成财产的损失和浪费。
　　2?不利于尊重当事人的意思自治，对于因欺诈、胁迫而订立的合同，不是基于当事人真实意思表示造成的一致协议，尽管违反了诚信原则，但对于交易秩序、社会公共利益并无损害，如当事人一方明知或主观上出于自愿，那就应从尊重当事人利益和维护交易安全出发，应将其纳入可撤销，可变更合同。
　　3?不利于促进交易。合同法的重要目标在于尽可能地促成交易，只有促进交易，才能促进社会财富的增长和市场经济的发展。过多的宣告合同无效，将导致一些原本不应当被消灭的交易归于消灭。
　　(二)新合同法对无效合同的规定
　　新合同法在总结原来三部合同法及《民法通则》实践经验的基础上，从建立社会统一大市场的需要出发，注重维护交易，对合同无效的事由作出了比较科学的，符合中国国情的规定。
　　新合同法第52条规定：有下列情形之一的合同无效：
　　1?一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；
　　2?恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；
　　3?以合法形式掩盖非法目的；
　　4?损害社会公共利益；
　　5?违反法律、行政法规的强制性规定。
　　该条将旧合同法第7条的规定进行了修改，即将原条文中的“违反法律和行政法规”无效改为“违反法律、行政法规的强制性规定”无效。删除了无权代理合同无效。吸取了民法通则“恶意串通，损害国家集体或者第三人利益”和“以合法形式掩盖非法目的”的无效的内容。具体讲：
　　(1)以欺诈、胁迫手段损害国家利益所订立的合同。欺诈，是指一方当事人故意欺骗他人而使他人陷入错误而与之订立合同的行为。胁迫，是指一方当事人以将来要发生的损害或以直接施加损害相威胁，而使对方当事人产生恐惧并与之订立合同的行为。本条强调采用欺诈、胁迫手段损害国家利益所订立的合同为无效合同，将旧合同法的受害对象进行了严格限制，如果一方以欺诈、胁迫的手段使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销合同。
　　(2)恶意串通的合同。恶意串通是指合同当事人在明知或应当知道某种行为将会损害国家、集体或第三人利益的情况下而故意共同实施该行为。该规定与《民法通则》第58条规定完全一样(一致)。
　　(3)以合法形式掩盖非法目的的合同。经合法形式掩盖非法目的包括两种情况；一是指当事人通过实施合法行为未达到掩盖其非法的目的；二是当事人实施的行为在形式上是合法的，在内容上是非法的。
　　(4)损害社会公共利益的合同。这是合同法公共利益原则的体现。公共利益是指关系到全社会的利益，表现为某一社会应有的道德准则。
　　(5)违反法律、行政法规的强制性规定。这一规定，修正了旧合同法和《民法通则》未将法律、行政法规的法律规范的性质加以区分的缺陷。这一修改，主要是为了给当事人创造一个比较宽松和谐的交易环境，并考虑到当事人的合同在与任意性法律规范不一致时对社会并无什么危害性。违反义务性规范还是禁止性规范的合同为违法合同。而在认定违法合同无效时，一般只需证明存在违反法律的强制性规定的客观事实，无须考虑当事人主观过错。前三类合同须证明当事人主观的愿意，至于第四类合同则当事人主观上须有过错。
三、认定无效合同应注意的几个问题
　　(一)违法性。尽管无效合同的特征之一在于其违法性，但因无效合同的类型不同，因此强调无效合同的违法性，主要指其违反法律、行政法规的强制性规定，其次为其他四种情形。而第54条第2款第2项的规定，虽然一方当事人意思表示不真实，违反新合同法所确立的“平等、自愿、公平、诚实和信用的原则，但因其仅损害了合同另一方当事人的利益，而另一方当事人有权依意思自治原则决定合同的命运。因此，准确把握违法性特征在实践中具有重要意义。
　　(二)《民法通则》与新合同法规定的予盾。《民法通则》第58条将“当事人一方采用欺诈、胁迫或乘人之危订立合同”列为无效合同，而新合同法第52条规定对此进行了限定；即欺诈、胁迫订立的合同并非绝对无效，而须以损害国家利益为前提。实践中对此适用时，按照“后法优于前法”的规则应按新合同法的规定予以界定。
　　(三)关于国家利益与社会公共利益。新合同法第52条将“一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益”的合同确认为无效。这样在实践中如何判断是否损害国家利益，就成了人民法院和仲裁机构的难点。笔者认为，应先审查合同订立的目的，合同订立的内容。其次，判断履行合同产生的后果，不可主观臆断。由于国家社会公共利益，是一个抽象的概念，社会生活的政治基础、社会秩序道德准则和风俗习惯等等，均可列入其中。因此，法官在界定是否损害国家利益时，要科学评判，慎重对待，不可轻易简单作出认定，使本应存在的交易关系归于消灭。
四、无效合同的处理
　　合同一经确认无效，合同约定的权利义务关系也随之无效，合同也应终止履行。对未履行的无效合同，终止履行一般就已足够，而对于已经履行或部分履行的合同，除终止履行外，以及全部履行的合同，还可能产生返还财产、折价补偿、赔偿损失等法律后果。
　　(一)返还财产。这是合同无效后产生的最基本的，也是最重要的后果。旧合同法及新合同法对此规定是一致的。实践中，适用返还财产，首先需注意，不以过错为前提，即接受财产的一方是否具有过错，都应负有返还财产的法定义务。其次，考虑以财产在法律上和事实上能够返还为条件。如果“不能返还”或者“没有必要返还”仍简单适用恢复原状原则，可能造成当事人之间的利益失衡及财产的不必要浪费。“不能返还”主要是指标的物灭失且无替代物，或者毁损严重无法修复，或者标的物经过使用价值已显著减少，或者标的物是专有技术等无形财产，或者该财产已经转移给善意的第三人等等；“没有必要返还”主要是根据实际情况，当事人相互协商认为不予返还并无弊害。
　　(二)折价补偿。当合同无效不宜适用返还原则，出现不能返还或者没有必要返还的情况时，应以当时国家规定的价格折合成钱款补偿；没有国家规定价格的，以市场价格或同类劳务的报酬标准折合成钱款后补偿，不可依双方约定的价格标准折合补偿。
　　(三)赔偿损失，因合同无效而产生的赔偿损失责任，可以说既是一种单独责任，又是返还财产后的一种补救措施。在合同未履行的情况下，亦有可能发生缔约费用，准备履行费用及信誉利益的损失。在此情况下，无过错的一方，因合同无效而遭受的损失是基于缔约过失行为而发生的。因而对此损失，应按缔约过失责任的理论加以合理的界定，不可按合同生效后的实际利益加以认定。对于返还财产前，因一方实际占有，使用财产的收益，在返还时应作为损失的一部分适当予以赔偿，剔除使用期间合理的支出；防止合同无效使双方的利益造成失衡。
　　
　　(作者单位：甘肃省兰州市城关区人民法院)
湖北省人民政府


湖北省人民政府令
　（第９５号）


　　《湖北省节约用电管理办法》已经１９９５年１１月２８日省政府常务会议审议通过，现发布通行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　蒋祝平
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年十二月二日
　　　　　　　　　　　　 湖北省节约用电管理办法

第一章　总则





　　第一条　为推动社会节约用电，降低电能消耗，提高经济效益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　本省行政区域内进入省电网的发电、供电、用电的单位和个人，必须遵守本办法。


　　第三条　各级人民政府应加强对节约用电工作的领导。各级计划节约安全用电办公室（以下简称三电办公室），负责节约用电的日常管理和监督工作。各级电力主管部门依照行业管理职能，做好节约用电管理工作。


　　第四条　各级人民政府有关行业主管部门可配备专门机构或专职人员，负责本系统的节约用电管理工作。
　　重点耗电大户应根据需要配备专门机构或专职人员，负责本单位节约用电管理工作。


　　第五条　各级人民政府和政府各部门应重视节约用电的宣传工作，提高全民的节约用电意识，普及节约用电科学技术知识。

第二章　节约用电的管理与监督





　　第六条　电能的供应与使用严格按计划执行。供电、用电双方的权利、义务，执行国家供用电管理和电力调度的有关规定。
　　鼓励企业在丰水期和负荷低谷时段用电，实行电网丰枯、峰谷分时电价，挖掘潜力，缓解电力供需矛盾。


　　第七条　各发、供电企业，应做好节能降耗工作，合理建设和改造电网，提高供电能力，改善电能质量，加强电网经济调度，降低厂用电率和线路损失率。


　　第八条　企业节约用电的技术要求，由当地三电办公室会同有关部门，按国家《评价企业合理用电技术导则》进行评价。


　　第九条　新建、扩建或改建的工程项目，可行性研究报告中的“节能篇”应有电能利用评价，并由各级人民政府管理节能工作的部门进行审定。其设计电耗定额不得高于国内本行业先进定额，不得选用国家已确定淘汰或应进行改造的用电设备。


　　第十条　凡有定型产品或有固定工作量的用电单位，必须制定主要产品电耗定额。
　　主要产品电耗定额，按照国家有关规定，参照本行业可比先进水平，结合本企业实际制定，但不得高于国家和省有关部门规定的最高限额。制定的分企业、分产品的全厂定额、车间定额和单项定额，原则上一定三年不变。
　　省有关行业主管部门，应结合国内先进水平，科学制定本行业主要产品电耗的最高限额。


　　第十一条　主要产品电耗定额，由企业向当地三电办公室申报，经三电办公室和经贸委审批后下达。
　　中央直属企业应根据上级主管部门下达的定额，结合本企业的实际情况，提出主要产品电耗定额申请，经当地三电办公室征求省行业主管部门的意见后核定，由同级经贸委审批下达。


　　第十二条　主要产品电耗定额由三电办公室会同行业主管部门管理、考核。按规定要求制定了产品电耗定额的单位，应按月向所在地三电办公室报送国家统计局制定的物资消耗定额执行情况月报表，作为考核依据。企业耗电的节约或超耗，实行月考核、季结算。


　　第十三条　对宾馆、饭店、招待所、商场（店）、商业大厦、歌厅、舞厅以及行政事业单位和个体经营户实行计划用电和节约用电。各地三电办公室可依据上述单位前两年实际用电水平的平均值下达用电指标，并按月考核、结算。


　　第十四条　对城乡居（村）民实行定量供电。武汉市市区每户月用电量最高限额为１００千瓦时，其他地区月用电量最高限额为９０千瓦时。７、８、９三个月，月用电量最高限额增加６０％。省三电办公室应根据人民群众生活水平的提高和电力状况的改善，对月用电量最高限额作出适当调整，其他任何部门和单位无权规定和调整居（村）民月用电量最高限额。


　　第十五条　一切用电单位和个人需要安装电力空调器的，应到当地三电办公室办理电力空调使用许可证，按规定交纳空调设备容量费。居（村）民用于生活且功率在１．２千瓦以下的空调器，减半收费。


　　第十六条　对企业超产品电耗定额的电量，实行加价。对超过用电指标的单位以及居（村）民月用电量超过最高限额的，实行超计划用电加价。
　　企业超产品电耗定额电量加价、居（村）民超计划用电加价以及空调设备容量费的标准，由省物价局会同省三电办公室按照国家有关规定（其中空调设备容量费依功率大小而定）制定，报省人民政府批准后公布施行。其他任何单位无权定价和调整价格。


　　第十七条　严禁窃电。电力部门工作人员按国家有关规定持专用检查证，对用户用电状况进行检查时，用户不得拒绝。

第三章　节约用电技术推广





　　第十八条　各级三电办公室应贯彻执行节约用电原则，确定节约用电技术进步的重点和方向，支持节约用电技术市场、技术开发和节约用电示范，推进节约用电技术进步。


　　第十九条　发电、供电和用电企业，应采用节约用电新技术、新材料、新工艺、新设备，推广重点节约用电措施。
　　用电单位和个人照明用电，应推广使用节能灯具。


　　第二十条　推广应用节约用电产品，应当经过技术论证和使用检验，向用户提供所需的技术和经济分析资料，并做好售后服务。


　　第二十一条　鼓励企业利用余热、压差发电，凡装设单台１０吨／小时及以上的锅炉，有稳定的热负荷，年运行时间在４０００小时的企业，可发展热电联产。企业利用余热、压差发电所增加的自发电量，不抵扣其应分配的计划用电指标。


　　第二十二条　对电耗超过规定限额的产品和用电效率低于规定限额的设备，实行限制和淘汰制度。国家公布的淘汰机电产品，不得生产、销售和安装。企业更换下来的淘汰设备，不得转让和再次使用。


　　第二十三条　各级人民政府应建立节约用电专项资金。其主要来源为三电经费中用于节约用电的部分资金和电力部门筹措的其他资金。


　　第二十四条　节约用电专项资金实行有偿使用，专项用于节约用电项目改造、节约用电技术研究及推广，并享受信贷优惠。


　　第二十五条　节约用电专项资金管理和使用的具体办法，由省三电办公室、省电力局会同省经贸委制定。节约用电专项资金应存入财政专户，其管理和使用接受财政、审计部门的监督。

第四章　奖惩





　　第二十六条　为了鼓励全社会节约用电，提高用电效率，对节约用电成绩显著的单位和个人，各级人民政府给予表彰和奖励。


　　第二十七条　对节约用电取得显著成绩的单位，各级三电办公室在节约用电专项资金使用等方面给予优先安排，供电部门给予优先供电。对节约用电取得显著成绩的个人，用电单位按有关规定给予奖励。


　　第二十八条　企、事业单位加强节约用电管理和技术改造，可按国家有关规定，享受信贷、税收、财政等方面的支持和鼓励政策。
　　节约用电技术改造项目实行单独核算，效益还贷，即按改造前与改造后的效果计算节约电量，用节约的电力成本还贷。


　　第二十九条　对产品电耗超过国家和省有关主管部门规定的最高限额的企业，除超耗电量实行加价外，供电部门可报经当地人民政府批准，采取限电或停止供电措施。


　　第三十条　对未办理电力空调使用许可证，私自接用电力空调器者，由当地三电办公室处以应收空调设备容量费的５至１０倍罚款。


　　第三十一条　违反国家有关规定，生产、销售国家公布淘汰机电产品的，由技术监督部门和工商行政管理部门依照有关法律、法规给予处罚。使用国家公布淘汰机电产品的，由当地三电办公室责令其停止使用，对超耗电量按现行电价５至１０倍加价收费，情节严重的，供电部门可停止供电。


　　第三十二条　对窃电行为，电力部门应当场停止供电，并按国家有关规定给予处罚。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第三十三条　违反本办法第十四条规定，擅自规定和调整居（村）民月用电最高限额的，由三电办公室没收违法所得，并处违法所得３至５倍罚款。
　　违反本办法第十六条第二款规定，擅自制定和调整有关价格，由物价部门没收违法所得，并依照有关法律法规给予罚款。


　　第三十四条　三电办公室和电力主管部门工作人员滥用职权，徇私舞弊，以权谋私的，由上一级行政主管部门或行政监察机关给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十五条　罚没收入按《湖北省罚没收入管理办法》的规定执行。


　　第三十六条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉，期满不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第五章　附则




　　第三十七条　本办法应用中的问题，由省三电办公室负责解释。


　　第三十八条　本办法自发布之日起施行。